De financiële toezichthouder van New York legt een boete op van de cryptodivisie van Robinhood van $ 30 miljoen

Het New York Department of Financial Services, of NYDFS, heeft een boete van $ 30 miljoen aangekondigd op Robinhood's cryptocurrency-tak voor vermeende schendingen met betrekking tot antiwitwas-, cyberbeveiligings- en consumentenbeschermingswetten.

In een aankondiging van dinsdag zei NYDFS-superintendent Adrienne Harris zei Robinhood Crypto zal een boete van $ 30 miljoen betalen aan de staat "voor significante tekortkomingen op het gebied van bankgeheimen / antiwitwasverplichtingen" evenals cyberbeveiligingsfouten die naar verluidt in strijd waren met de New York-regelgeving. Volgens Harris moet de crypto-eenheid van Robinhood ook een onafhankelijke consultant inhuren om de nalevings- en herstelinspanningen van het bedrijf te evalueren.

"Terwijl het bedrijf groeide, slaagde Robinhood Crypto er niet in om de juiste middelen en aandacht te investeren om een ​​cultuur van naleving te ontwikkelen en in stand te houden", aldus Harris. "Alle virtuele valutabedrijven met een vergunning in de staat New York zijn onderworpen aan dezelfde antiwitwas-, consumentenbeschermings- en cyberbeveiligingsregels als traditionele financiële dienstverleners."

#ICYMI: DFS-superintendent Harris kondigt boete van $ 30 miljoen aan op Robinhood Crypto voor significante schendingen van het witwassen van geld, cyberbeveiliging en consumentenbescherming. Lees verder: https://t.co/TUD2SwmOcw

— NYDFS (@NYDFS) 2 Augustus 2022

Volgens het toestemmingsbevel van de NYDFS heeft de afdeling... uitgevoerd een onderzoek van Robinhood Crypto tussen januari en september 2019, waarin wordt beweerd dat het "ernstige tekortkomingen had gevonden in de nalevingsfunctie van RHC op meerdere gebieden." De NYDFS begon toen een handhavingsonderzoek en ontdekte dat de crypto-arm van Robinhood aspecten van de Bank Secrecy Act, of BSA, en Anti-Money Laundering, of AML, schond.

Onder deze schendingen waren beschuldigingen Robinhood Crypto is niet overgegaan naar een transactiemonitoringsysteem van voldoende omvang o "voldoende middelen inzetten om risico's adequaat aan te pakken." Bovendien beweerde de financiële toezichthouder dat Robinhood er niet in slaagde om "op zijn website een telefoonnummer bij te houden voor de ontvangst van klachten van klanten" als onderdeel van een toezichtovereenkomst.

In een verklaring aan Cointelegraph zei Robinhood, associate general counsel van procesvoering en regelgevende handhaving, Cheryl Crumpton, dat het bedrijf in 2021 een principiële schikking had bereikt met de NYDFS en de zaak openbaar had gemaakt in zijn openbare dossiers. Volgens Crumpton heeft Robinhood "aanzienlijke vooruitgang geboekt bij het bouwen van toonaangevende juridische, compliance- en cyberbeveiligingsprogramma's." 

Zie ook: Robinhood boekt aanzienlijke vooruitgang in crypto-business in Q1 ondanks dalende omzet

In juni 2021 heeft de Amerikaanse regelgevende instantie voor de financiële sector bestraft Robinhood voor ongeveer $ 70 miljoen voor het naar verluidt veroorzaken van “wijdverbreide en aanzienlijke schade” aan duizenden gebruikers en het vertonen van “systemische toezichtsfouten” die al in september 2016 begonnen. uur.