Securities and Futures Commission (SFC) i Hong Kong kunngjorde mandag at de hadde irettesatt administrerende direktør, direktør, compliance officer og rapportering av hvitvasking av penger i Yardley Securities Limited (YSL) for brudd på anti-hvitvasking (AML) ) regulatoriske kjennelser. I tillegg, ifølge pressemeldingen, Raymond Leung Tak Shing fikk en bot på $ 400,000 XNUMX for å ikke ha overholdt AML-kravene fra Hongkongs økonomiske vakthund.
Tiltaket ble avgjort etter en rekke sanksjoner som SFC innførte mot YSL angående brudd på avgjørelser i samsvar med AMF / CFT-regulatoriske krav. Forseelsen skjedde angivelig etter håndtering av tredjeparts pengeoverføringer mellom februar og oktober 2016, bemerkes uttalelsen.
Bankkontoalternativ. Virksomhetskonto IBAN.
"Spesielt godkjente Leung, som var ansvarlig for å håndtere og godkjenne tredjeparts fondoverføringer i YSL, slike overføringer i to klientkontoer mellom februar og mai 2016 uten tilstrekkelig gransking, og heller ikke dokumentere henvendelsene han hevdet å ha gjort på det aktuelle tidspunktet, til tross for mange indikatorer som antyder at noen av dem var uvanlige eller mistenkelige, ”sa SFC.
Forslag til artikler
Hvordan kundeoppbevaring kan transformere lønnsomhet og merkeopplevelseGå til artikkelen >>
Påstått uaktsomhet
Når det er sagt, mener tilsynsmyndigheten at ansvaret lå på Leungs rygg på grunn av sin rolle som medlem av toppledelsen i firmaet. Videre beskyldte SFC ham for å ha inntatt en "slapp holdning" når han håndterte slike tredjeparts transaksjoner, og påpekte at hele ni-månedersperioden da svikten varte var et ansvar for "Leungs unnlatelse av å utføre sine plikter som medlem av YSLs toppledelse."
“Som toppledelsen som var ansvarlig for tilsyn med YSLs AML / CFT-systemer, klarte han ikke å sikre at YSL hadde tilstrekkelige systemer på plass for å redusere risikoen for hvitvasking av penger og terrorfinansiering i den aktuelle perioden, og at YSLs ansatte fikk tilstrekkelig AML / CFT-trening, uttalte regulatoren.
I mars, SFC pålagde en bot på $ 5 millioner til Yardley Securities Limited for de samme feilene.
- "
- &
- 2016
- Logg inn
- Alle
- angivelig
- AML
- annonsert
- anti-hvitvasking
- Artikkel
- auto
- brudd
- virksomhet
- sjef
- konsernsjef
- kommisjon
- samsvar
- Regissør
- utøvende
- Failure
- finansiell
- slutt
- Firm
- fond
- Futures
- Håndtering
- Hong Kong
- HTTPS
- IT
- Begrenset
- ledelse
- Mars
- måle
- millioner
- mandag
- penger
- Hvitvasking av penger
- Offiser
- ansatte
- trykk
- Pressemelding
- lønnsomhet
- Krav
- regler
- sanksjoner
- Verdipapirer
- Serien
- Uttalelse
- Systemer
- Terrorisme
- tid
- Kurs
- Transaksjoner
- HVEM