Insigneo utnevner tidligere HSBC-direktør til sin nye globale AML-offiser

Insigneo, et Miami-basert uavhengig meglerforhandler og registrert investeringsrådgivningsfirma, har ansatt Carlos Carreño som sin Global AML Officer - en helt ny rolle i selskapet som søker å føre tilsyn med AML-prosedyrer. I følge kunngjøringen vil den tidligere HSBC-lederen lede det eksisterende firmaets AML-team.

Før han begynte i Insigneo, tilbrakte Carreño en del av sin profesjonelle karriere i seniorroller i overholdelse av lovgivningsmessige og økonomiske kriminelle team, som Regional Chief Compliance Officer hos HSBC. Han hadde også bakgrunn fra arbeidet som Global AML Advisory Managing Director i IPB Citibank, Senior Regional Managing Director i IWM SunTrust Bank, og Associate Managing Director i Kroll Inc, Miami.

I følge hans LinkedIn profil, utviklet hans tre-årige periode i HSBC hovedsakelig i følgende områder:

“Nøkkelstrategisk leder for risikostyring med bred oppgave og ansvar for å gi tilsyn og styring av alle aspekter av finansiell kriminalitet i Latin-Amerika, inkludert konsekvensanalyse av regulatoriske endringer, styring av koordinering og gjennomføring av de ulike arbeidsstrømmene for økonomisk kriminalitet, samtidig tilpasning til globale standarder. Ledende fire vertikaler som består av etterlevelse av økonomisk kriminalitet, forsikring om økonomisk kriminalitet, begrensning av trusler om økonomisk kriminalitet og COO for økonomisk kriminalitetsrisiko. ”

Tidligere Barclays Capital Executive

“Gledelig å inkludere Carlos i det voksende teamet av dyktige og erfarne fagfolk som jobber hos Insigneo. Vi tror alle at han vil være til stor fordel for våre meglere, rådgivere og samfunnet vårt for å lede den kompliserte disiplinen mot hvitvasking av penger mot Insigneo, ”kommenterte George Arnett, Insignos generaladvokat.

Carreño har også ekspertise i håndtering av regelverk og regulatoriske forhold til syv store Latam-markeder, som antiterrorisme, anti-bestikkelser og korrupsjon. Han ble uteksaminert fra University of Central Florida med hovedfag i liberal kunst. For tiden fungerer Carreño som styremedlem i Florida International Bankers Association.

Videre fungerte den nye Global AML Officer for rådgivningsfirmaet som VP Compliance Officer for Latin America Regional Office of Barclays PLC i over syv år i 1994.