Kraken belastet av CFTC for marginerte kryptotransaksjoner, pålagt 1.25 millioner dollar

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) har anklaget Payward Ventures, operatøren av kryptovalutabørsen Kraken, "for ulovlig å tilby marginerte detaljhandelstransaksjoner i digitale eiendeler, inkludert bitcoin, og unnlatt å registrere seg."

CFTC belaster Kraken, pålegger en straff på 1.25 millioner dollar

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kunngjorde tirsdag at den har pålagt en straff på 1.25 millioner dollar på kryptovalutautvekslingen Kraken.

Derivatregulatoren utstedte en ordre om innlevering og oppgjør mot Payward Ventures Inc., dba Kraken, "for ulovlig å tilby marginerte detaljhandelsråvaretransaksjoner i digitale eiendeler, inkludert bitcoin, og unnlatt å registrere seg som en futures commission merchant (FCM)." I følge CFTC:

Ordren krever at Kraken betaler en sivil pengestraff på 1.25 millioner dollar og slutter å avstå fra ytterligere brudd på Commodity Exchange Act (CEA), slik det er belastet.

"Fra omtrent juni 2020 til juli 2021 tilbød Kraken marginale detaljhandelsvaretransaksjoner i digitale eiendeler til amerikanske kunder som ikke var kvalifiserte kontraktdeltakere," bemerket derivathunden.

Regulatoren forklarte at "Disse transaksjonene var ulovlige fordi de var påkrevd på et bestemt kontraktsmarked og ikke gjorde det," og understreket at "Kraken opererte ulovlig som en uregistrert FCM."

Fungerende direktør for håndhevelse ved CFTC, Vincent McGonagle, kommenterte:

Denne handlingen er en del av CFTCs bredere innsats for å beskytte amerikanske kunder. Marginert, utnyttet eller finansiert digital eiendomshandel som tilbys amerikanske amerikanske kunder må skje på riktig registrerte og regulerte børser i samsvar med alle gjeldende lover og forskrifter.

Kraken er ikke den første kryptobørsen som er sanksjonert av CFTC. I august siktet Kommisjonen og Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN). Bitmex for drift av en uregistrert derivathandelsplattform. Børsen gikk med på å betale 100 millioner dollar for å løse anklagene.

CFTC -kommissær Dawn Stump ga tirsdag ut en uttalelse om håndhevelsesaksjonen mot Kraken. Mens hun var enig i byråets funn, uttalte hun:

Anvendelsen av kommisjonens FCM -regler på en børs som handler på detaljhandel, er ukjent territorium på dette tidspunktet.

"Jeg tror at hvis Kommisjonen kommer til å holde en børs ansvarlig for drift som en uregistrert FCM med hensyn til varetransaksjoner i detaljhandel, er det pålagt Kommisjonen å på en åpen måte forklare de relevante juridiske kravene for et slikt foretak som søker å registrere deg som en FCM og hvordan Kommisjonen vil anvende dem for å gjøre enheten i stand til å drive forretninger med amerikanske kunder, "konkluderte hun.

Hva synes du om CFTCs aksjon mot Kraken? Gi oss beskjed i kommentarfeltet nedenfor.

Bildekreditter: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons

Kilde: https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/