Finanstilsynet i New York bøter Robinhoods kryptodivisjon på 30 millioner dollar

Tidsstempel: 2. august 2022 kl.10: 27
Kilde node: 1605818
bilde

New York Department of Financial Services, eller NYDFS, har annonsert en straff på 30 millioner dollar på Robinhoods kryptovalutaarm for påståtte brudd relatert til lover mot hvitvasking av penger, cybersikkerhet og forbrukerbeskyttelse.

I en tirsdagskunngjøring sa NYDFS-superintendent Adrienne Harris sa Robinhood Crypto vil betale en straff på 30 millioner dollar til staten "for betydelige svikt i områdene bankhemmelighetshandling/forpliktelser mot hvitvasking av penger" samt cybersikkerhetssvikt som angivelig brøt med New York-regelverket. Ifølge Harris vil Robinhoods kryptoenhet også bli pålagt å ansette en uavhengig konsulent for å evaluere firmaets etterlevelse og utbedringsarbeid.

"Da virksomheten vokste, klarte ikke Robinhood Crypto å investere de nødvendige ressursene og oppmerksomheten for å utvikle og opprettholde en samsvarskultur," sa Harris. "Alle virtuelle valutaselskaper som er lisensiert i staten New York er underlagt de samme forskriftene for bekjempelse av hvitvasking av penger, forbrukerbeskyttelse og cybersikkerhet som tradisjonelle finansielle tjenester."

I følge NYDFS sin samtykkeordre skal avdelingen gjennomført en undersøkelse av Robinhood Crypto mellom januar og september 2019, med påstand om at den hadde "funnet alvorlige mangler i RHCs overholdelsesfunksjon på tvers av flere områder." NYDFS startet deretter en håndhevingsetterforskning, og fant at Robinhoods kryptoarm brøt aspekter av Bank Secrecy Act, eller BSA, og Anti-Money Laundering, eller AML, forskrifter.

Blant disse bruddene var påstander Robinhood Crypto gikk ikke over til et transaksjonsovervåkingssystem av tilstrekkelig størrelse o "avsette tilstrekkelige ressurser til å håndtere risikoer på en adekvat måte." I tillegg påsto finanstilsynet at Robinhood ikke "opprettholdt et telefonnummer på sin nettside for mottak av kundeklager" som en del av en tilsynsavtale.

I en uttalelse til Cointelegraph sa Robinhoods assisterende generaladvokat for rettssaker og regulatorisk håndhevelse, Cheryl Crumpton, at firmaet hadde oppnådd et prinsippoppgjør med NYDFS i 2021 og avslørte saken i sine offentlige arkiver. I følge Crumpton gjorde Robinhood "betydelige fremskritt med å bygge bransjeledende juridiske, compliance- og cybersikkerhetsprogrammer." 

Relatert: Robinhood gjør betydelige fremskritt i kryptovirksomhet i 1. kvartal til tross for fallende inntekter

I juni 2021, US Financial Industry Regulatory Authority straffet Robinhood for omtrent 70 millioner dollar for angivelig å ha forårsaket «utbredt og betydelig skade» til tusenvis av brukere og vist «systemiske tilsynssvikt» fra og med september 2016. På publiseringstidspunktet handlet HOOD-aksjene til $9, etter å ha falt omtrent 0.3 % i løpet av de siste 24 timer.

Tidstempel:

Mer fra Cointelegraph