SEC byster DeFi -firma for ulovlig innsamling av 30 millioner dollar

US Securities and Exchange Commission (SEC) har siktet to menn i Florida og deres Cayman Islands-registrerte firma for å ha solgt mer enn 30 millioner dollar i uregistrerte verdipapirer på desentralisert finansiering (Defi) plattform.

Fredagens pressemelding utdypet videre at to tiltalte, Gregory Keough og Derek Acree, også villedet investorer med forfalskede rapporter om drift og lønnsomhet.

Ifølge SEK, de to og deres selskap Blockchain Credit Partners tilbød og solgte uregistrerte verdipapirer gjennom deres DeFi-plattform kalt DeFi Money Market (DMM). Operasjonene pågikk mellom februar 2020 og februar 2021, mens selskapet tilbød to typer tokens: mTokens og DMG. Det første tokenet betalte innehaverne en interesse på 6.65 prosent, mens det andre var et styringstoken for blockchain-nettverket. 

Selskapet fortalte investorer at det kommer til å investere inntektene i virkelige eiendeler for å generere inntekter og betale renter på tokens.

Prisvolatiliteten til de digitale eiendelene som ble brukt til å kjøpe DMM-tokens hindret imidlertid selskapet i å generere en bærekraftig inntekt. I stedet for å varsle veisperringen, begynte de to å vise falske investeringer til investorene.

Flere brudd

SEC finner at mToken faller inn under kategorien til sedlene, og DMG-styringssymbolene ble solgt som investeringskontrakter. Byrået tok ut siktelser for flere brudd på verdipapirloven mot de to og selskapet deres, sammen med siktelser for brudd på anti-svindelbestemmelsene.

Både Keough og Acree har samtykket til regulatorens opphørs- og avståelsesordre, men har ikke godtatt eller avvist anklagene. De må nå tømme nesten 12.85 millioner dollar, og hver av dem må betale en ekstra bot på 125,000 XNUMX dollar.

"De føderale verdipapirlovene gjelder med like stor kraft for gamle svindel pakket inn i dagens nyeste teknologi," sa Daniel Michael, sjef for SEC Enforcement Divisions Complex Financial Instruments Unit, i en uttalelse. De finansierte også de smarte kontraktene, slik at mToken-investorer kunne motta prinsippet og skyldige renter.

"Her hindret ikke merkingen av tilbudet som desentralisert og verdipapirene som styringssymboler oss fra å sikre at DeFi Money Market umiddelbart ble stengt og at investorene ble betalt tilbake."