Komisja Papierów Wartościowych i Kontraktów Terminowych (SFC) w Hongkongu ogłosiła w poniedziałek, że udzieliła nagany dyrektorowi generalnemu, dyrektorowi, inspektorowi ds. Zgodności i urzędnikowi ds. Raportów o praniu brudnych pieniędzy w Yardley Securities Limited (YSL) za naruszenie zasad przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML). ) orzeczenia regulacyjne. Ponadto, zgodnie z komunikatem prasowym, Raymond Leung Tak Shing został ukarany grzywną 400,000 XNUMX $ za niezastosowanie się do wymogów AML od organu nadzoru finansowego Hongkongu.
Środek ten został podjęty po serii sankcji nałożonych przez SFC na YSL w związku z naruszeniem orzeczeń w zakresie przestrzegania wymogów regulacyjnych w zakresie przeciwdziałania finansowaniu terroryzmu (AML/CFT). W oświadczeniu zauważono, że wykroczenie miało miejsce po obsłudze transferów środków od osób trzecich w okresie od lutego do października 2016 r.
Alternatywne konto bankowe. IBAN konta firmowego.
„W szczególności Leung, który był odpowiedzialny za obsługę i zatwierdzanie transferów środków osób trzecich w YSL, zatwierdził takie transfery na dwóch kontach klientów w okresie od lutego do maja 2016 r. bez wystarczającej analizy, ani bez dokumentowania zapytań, które twierdził, że złożył w odpowiednim czasie, pomimo licznych wskaźników sugerujących, że niektóre z nich były niezwykłe lub podejrzane” – powiedział SFC.
Sugerowane artykuły
Jak utrzymanie klienta może zmienić rentowność i postrzeganie markiPrzejdź do artykułu >>
Domniemane zaniedbanie
To powiedziawszy, regulator uważa, że odpowiedzialność spoczywa na Leung ze względu na jego rolę jako członka wyższego kierownictwa firmy. Ponadto SFC oskarżyła go o „pobłażliwość” przy obsłudze takich transakcji z osobami trzecimi i wskazała, że cały dziewięciomiesięczny okres, w którym trwała awaria, był odpowiedzialny za „niewywiązanie się Leunga z obowiązków członka YSL”. kadra kierownicza."
„Jako kadra kierownicza wyższego szczebla odpowiedzialna za nadzorowanie systemów AML/CFT YSL, nie dopilnował również, aby YSL posiadało odpowiednie systemy w celu ograniczenia ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu w odpowiednim okresie, oraz aby personel YSL otrzymał odpowiednie Szkolenie w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu” – stwierdził regulator.
W marcu SFC nałożył grzywnę w wysokości 5 milionów dolarów na Yardley Securities Limited za te same awarie.
- "
- &
- 2016
- Konto
- Wszystkie kategorie
- rzekomo
- AML
- ogłosił
- przeciwdziałanie praniu pieniędzy
- artykuł
- samochód
- naruszenia
- biznes
- szef
- dyrektor generalny
- prowizja
- spełnienie
- Dyrektor
- wykonawczy
- Brak
- budżetowy
- w porządku
- Firma
- fundusz
- Futures
- Prowadzenie
- Hongkong
- HTTPS
- IT
- Ograniczony
- i konserwacjami
- March
- zmierzyć
- milion
- Poniedziałek
- pieniądze
- Pranie pieniędzy
- Oficer
- Personel
- naciśnij
- Informacja prasowa
- rentowność
- wymagania
- reguły
- Sankcje
- Papiery wartościowe
- Serie
- Zestawienie sprzedaży
- systemy
- Terroryzm
- czas
- Trening
- transakcje
- KIM