Kraken obciążony przez CFTC za transakcje kryptograficzne z marginesem, nałożona kara w wysokości 1.25 miliona USD

Komisja ds. handlu kontraktami terminowymi na towary (CFTC) oskarżyła Payward Ventures, operatora giełdy kryptowalut Kraken, „za nielegalne oferowanie detalicznych transakcji towarowych z depozytem zabezpieczającym w zakresie aktywów cyfrowych, w tym bitcoinów, i brak rejestracji”.

CFTC oskarża Krakena i nakłada karę w wysokości 1.25 miliona dolarów

Komisja ds. handlu kontraktami terminowymi na towary (CFTC) ogłosiła we wtorek, że nałożyła karę w wysokości 1.25 miliona dolarów na giełdę kryptowalut Kraken.

Organ regulacyjny ds. instrumentów pochodnych wydał nakaz złożenia nakazu i uregulowania zarzutów przeciwko Payward Ventures Inc., dba Kraken, „za nielegalne oferowanie detalicznych transakcji towarowych z depozytem zabezpieczającym w zakresie aktywów cyfrowych, w tym bitcoinów, oraz niezarejestrowanie się jako handlarz prowizją od kontraktów terminowych (FCM)”. Według CFTC:

Nakaz nakłada na Kraken obowiązek zapłaty cywilnej kary pieniężnej w wysokości 1.25 miliona dolarów oraz zaprzestania dalszych naruszeń ustawy Commodity Exchange Act (CEA).

„Od około czerwca 2020 r. do lipca 2021 r. Kraken oferował detaliczne transakcje towarowe z depozytem zabezpieczającym dotyczące aktywów cyfrowych klientom z USA, którzy nie byli uprawnionymi uczestnikami kontraktu” – zauważył organ nadzorujący instrumenty pochodne.

Organ regulacyjny szczegółowo stwierdził, że „transakcje te były niezgodne z prawem, ponieważ musiały mieć miejsce na wyznaczonym rynku kontraktowym, a tak się nie stało”, podkreślając, że „Kraken działał nielegalnie jako niezarejestrowany podmiot FCM”.

Pełniący obowiązki dyrektora ds. egzekwowania przepisów w CFTC, Vincent McGonagle, skomentował:

Działanie to stanowi część szerszych wysiłków CFTC mających na celu ochronę klientów w USA. Handel depozytami zabezpieczającymi, lewarowanymi lub finansowanymi aktywami cyfrowymi oferowany klientom detalicznym w USA musi odbywać się na odpowiednio zarejestrowanych i regulowanych giełdach zgodnie ze wszystkimi obowiązującymi przepisami i regulacjami.

Kraken nie jest pierwszą giełdą kryptowalut usankcjonowaną przez CFTC. W sierpniu Komisja i Sieć ds. egzekwowania przestępstw finansowych (FinCEN) postawiły zarzuty Bitmex za prowadzenie niezarejestrowanej platformy obrotu instrumentami pochodnymi. Giełda zgodziła się zapłacić 100 milionów dolarów w celu rozwiązania zarzutów.

Komisarz CFTC Dawn Stump wydała we wtorek oświadczenie dotyczące działań egzekucyjnych wobec Krakena. Zgadzając się z ustaleniami swojej agencji, stwierdziła:

Stosowanie zasad Komisji dotyczących FCM do giełdy, na której zawierane są detaliczne transakcje towarowe, jest obecnie nieznanym obszarem.

„Uważam, że jeśli Komisja zamierza pociągnąć giełdę do odpowiedzialności za działanie w charakterze niezarejestrowanego FCM w odniesieniu do detalicznych transakcji towarowych, jej obowiązkiem jest wyjaśnienie w przejrzysty sposób odpowiednich wymogów prawnych dla takiego podmiotu, który stara się zarejestrować się jako podmiot FCM i w jaki sposób Komisja zastosuje je, umożliwiając podmiotowi prowadzenie interesów z klientami z USA” – podsumowała.

Co sądzisz o działaniach CFTC przeciwko Krakenowi? Daj nam znać w sekcji komentarzy poniżej.

Kredyty obrazowe: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons

Źródło: https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/