A Comissão de Sanções do regulador francês dos mercados financeiros, a Autorite des Marches Financiers (AMF), emitiu uma advertência contra a X-Trade Brokers (XTB) e também impôs uma multa de EUR 300,000 à corretora por violação de suas obrigações profissionais na França .
XTB é uma corretora com sede na Polónia e opera em França através do passaporte da sua licença polaca. De acordo com o anúncio do regulador, as violações foram cometidas no âmbito da atividade da sucursal francesa da XTB entre novembro de 2013 e fevereiro de 2020.
Violações Principais
A Comissão penalizou o corretor por três violações principais: deficiências na promoção de serviços, falhas no questionário de experiência do cliente e por não divulgar um incidente técnico na plataforma de negociação.
Segundo a Comissão, o corretor ignorou as restrições promocionais ao distribuir determinadas faixas comerciais a clientes não profissionais. Além disso, o corretor não incluiu a divulgação adequada do risco de Negociação de CFDs em vários anúncios do Google.
Além disso, a Comissão concluiu que os questionários relativos aos conhecimentos e à experiência comercial dos seus clientes franceses estavam incompletos. Detalhou que o algoritmo de cálculo associado a este questionário não poderia determinar se o cliente tinha conhecimento suficiente para compreender os riscos da negociação de margem.
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Além disso, a corretora efetuou alterações incorretas na categorização dos clientes, violando assim as medidas restritivas impostas pela Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA) e pela AMF para a comercialização, venda e distribuição de CFDs.
Além disso, a Comissão encontrou contradições com as condições gerais da XTB França. A corretora não informou seus clientes franceses sobre um incidente técnico que afetou a boa execução das ordens.
No entanto, a corretora polaca tem o direito de recorrer da sanção imposta pela Comissão de Sanções da AMF.
“A XTB gostaria de enfatizar que implementou uma política de comunicação totalmente aberta, envidando todos os esforços para fornecer informações confiáveis e transparentes ao AMF durante todo o processo de controle”, escreveu a XTB em um comunicado compartilhado com Finanças Magnates. “A XTB recebeu a informação oficial da AMF e atualmente está analisando a decisão do regulador para determinar as etapas futuras neste assunto.”
Entretanto, a contraparte polaca do AMF recentemente adicionou Avatrade, com sede em Dublin, à sua lista de alertas, afirmando que o corretor «não está registado na Polónia».