A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira dos EUA está penalizando Robinhood em cerca de US$ 70 milhões com base nos resultados de uma investigação no aplicativo de negociação de ações e criptomoedas.
Num anúncio de quarta-feira, a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira, ou FINRA, dito ordenou que Robinhood pagasse US$ 57 milhões em multas ao órgão regulador, bem como fornecesse cerca de US$ 12.6 milhões em restituições a determinados clientes. A FINRA alegou que a plataforma de negociação causou “danos generalizados e significativos” a milhares de usuários e exibiu “falhas de supervisão sistêmica” a partir de setembro de 2016.
“A multa imposta neste assunto, a mais alta já cobrada pela FINRA, reflete o escopo e a gravidade das violações de Robinhood, incluindo a conclusão da FINRA de que Robinhood comunicou informações falsas e enganosas a milhões de seus clientes”, disse a chefe do departamento de fiscalização da FINRA, Jessica. Funil.
As informações falsas às quais a FINRA se referiu incluem alegações de que Robinhood deturpou negociações de margem, o dinheiro dos usuários nas contas do aplicativo, o risco de perda em transações de opções, quanto poder de compra os usuários tinham e informações sobre chamadas de margem. De acordo com o órgão regulador, “Robinhood não admitiu nem negou as acusações, mas consentiu com a entrada das conclusões da FINRA”.
Os reguladores disseram que a empresa foi responsável pelo pagamento de US$ 7 milhões em restituições a clientes que relataram ver saldos de caixa negativos imprecisos em suas contas. O corpo fazia referência a Alexander Kearns, um jovem de 20 anos Usuário do Robinhood que cometeu suicídio em junho de 2020, depois que um saldo negativo errôneo de mais de US$ 730,000 apareceu em sua conta. Além disso, a FINRA ordenou que a plataforma de negociação pagasse mais de US$ 5 milhões aos usuários afetado pelas interrupções do Robinhood entre 2018 e 2020, alegando que muitos usuários perderam até dezenas de milhares de dólares em negociações que a plataforma não conseguiu executar durante uma volatilidade significativa do mercado.
Relacionado: Aplicativo de negociação criptografado Robinhood enfrenta processo judicial de reguladores de valores mobiliários
As penalidades pagas diretamente à FINRA parecem basear-se nas políticas da empresa Robinhood e na aparente falha em fornecer uma imagem clara dos dados de mercado aos clientes. O órgão regulador disse que entre janeiro de 2018 e dezembro de 2020 a plataforma de negociação não relatou milhares de reclamações de usuários à FINRA após todos os problemas acima mencionados. Além disso, o processo da Robinhood para aprovar clientes para negociação de opções dependia de algoritmos e não de “principais firmes”. A FINRA disse que este método resultou na aprovação de milhares de usuários que não atendiam aos critérios de elegibilidade da empresa ou cujas contas deveriam ter sido sinalizadas.
Os resultados da investigação da FINRA surgem no momento em que Robinhood planeja avançar com uma oferta pública inicial, ou IPO. No entanto, a empresa está atualmente sob escrutínio da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, supostamente resultando no atraso da abertura de capital da empresa. Robinhood planejou inicialmente lançar seu IPO este mês, mas teria adiado a oferta para julho.
- 000
- 2016
- 2020
- Conta
- algoritmos
- Todos os Produtos
- Anúncio
- app
- corpo
- Comprar
- dinheiro
- causado
- acusações
- Cointelegraph
- Empresa
- queixas
- criptomoedas
- comércio de criptografia
- Clientes
- dados,
- atraso
- DID
- dólares
- Cedo
- exchange
- rostos
- Falha
- financeiro
- final
- Empresa
- para a frente
- cabeça
- Como funciona o dobrador de carta de canal
- HTTPS
- Incluindo
- indústria
- INFORMAÇÕES
- investigação
- IPO
- questões
- IT
- Julho
- lançamento
- ação judicial
- mercado
- milhão
- mover
- oferecendo treinamento para distância
- Opções
- ordens
- Pagar
- fotografia
- planejamento
- plataforma
- políticas
- poder
- público
- Denunciar
- Resultados
- Risco
- Robinhood
- Valores mobiliários
- estoque
- trades
- Trading
- Transações
- nos
- usuários
- 👍 Volatilidade
- QUEM