A Securities and Futures Commission (SFC) de Hong Kong anunciou na segunda-feira que repreendeu o CEO, o diretor, o compliance officer e o diretor de relatórios de lavagem de dinheiro da Yardley Securities Limited (YSL) por violações de práticas de combate à lavagem de dinheiro (AML ) decisões regulamentares. Além disso, de acordo com o comunicado de imprensa, Raymond Leung Tak Shing foi multado em $ 400,000 por não cumprir os requisitos de AML do cão de guarda financeiro de Hong Kong.
A medida foi decidida após uma série de sanções impostas pelo SFC contra o YSL no que diz respeito ao descumprimento de decisões judiciais no cumprimento dos requisitos regulamentares do contra-financiamento do terrorismo (ABC / CFT). O delito supostamente aconteceu depois de lidar com transferências de fundos de terceiros entre fevereiro e outubro de 2016, observou o comunicado.
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“Em particular, Leung, que era responsável por lidar e aprovar as transferências de fundos de terceiros na YSL, aprovou essas transferências em duas contas de clientes entre fevereiro e maio de 2016 sem escrutínio suficiente, nem documentando as investigações que alegou ter feito no momento relevante apesar de vários indicadores sugerindo que alguns deles eram incomuns ou suspeitos ”, disse o SFC.
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Suposta Negligência
Dito isso, o regulador acredita que a responsabilidade recaiu sobre as costas de Leung por causa de seu papel como membro da alta administração da empresa. Além disso, o SFC o acusou de adotar uma "atitude relaxada" ao lidar com tais transações de terceiros e apontou que todo o período de nove meses em que a falha durou foi responsabilidade do "fracasso de Leung em cumprir seus deveres como membro da YSL alta administração. ”
"Como o pessoal de gestão sênior responsável por supervisionar os sistemas de AML / CFT de YSL, ele também falhou em garantir que YSL tivesse sistemas adequados em vigor para mitigar os riscos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo durante o período relevante, e que os funcionários de YSL receberam os Treinamento AML / CFT ”, declarou o regulador.
Em março, o SFC impôs uma multa de US $ 5 milhões à Yardley Securities Limited para as mesmas falhas.
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