Kraken cobrado pela CFTC sobre transações criptográficas marginalizadas, penalidade de $ 1.25 milhão imposta

A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) acusou a Payward Ventures, operadora da exchange de criptomoedas Kraken, “por oferecer ilegalmente transações de commodities de varejo com margem em ativos digitais, incluindo Bitcoin, e por não registrar-se”.

CFTC cobra Kraken e impõe multa de US$ 1.25 milhão

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou na terça-feira que impôs uma multa de US$ 1.25 milhão à exchange de criptomoedas Kraken.

O regulador de derivativos emitiu um pedido de arquivamento e liquidação de acusações contra a Payward Ventures Inc., dba Kraken, “por oferecer ilegalmente transações de commodities de varejo com margem em ativos digitais, incluindo bitcoin, e por não se registrar como comerciante de comissões de futuros (FCM)”. De acordo com a CFTC:

A ordem exige que Kraken pague uma multa monetária civil de US$ 1.25 milhão e cesse e desista de novas violações do Commodity Exchange Act (CEA), conforme acusado.

“De aproximadamente junho de 2020 a julho de 2021, Kraken ofereceu transações de commodities de varejo com margem em ativos digitais para clientes dos EUA que não eram participantes elegíveis do contrato”, observou o órgão de fiscalização de derivativos.

O regulador detalhou que “essas transações eram ilegais porque eram obrigadas a ocorrer em um mercado contratual designado e não o fizeram”, enfatizando que “Kraken operava ilegalmente como um FCM não registrado”.

O Diretor Interino de Execução da CFTC, Vincent McGonagle, comentou:

Esta acção faz parte do esforço mais amplo da CFTC para proteger os clientes dos EUA. A negociação de ativos digitais com margem, alavancada ou financiada oferecida a clientes de varejo dos EUA deve ocorrer em bolsas devidamente registradas e regulamentadas, de acordo com todas as leis e regulamentos aplicáveis.

Kraken não é a primeira troca de criptografia sancionada pela CFTC. Em Agosto, a Comissão e a Rede de Repressão aos Crimes Financeiros (FinCEN) acusaram Bitmex por operar uma plataforma de negociação de derivativos não registrada. A exchange concordou em pagar US$ 100 milhões para resolver as acusações.

A comissária da CFTC, Dawn Stump, emitiu uma declaração na terça-feira sobre a ação coerciva contra Kraken. Embora concordando com as conclusões de sua agência, ela declarou:

A aplicação das regras FCM da Comissão a uma bolsa onde são negociadas transações de mercadorias a retalho é um território desconhecido neste momento.

“Acredito que se a Comissão pretende responsabilizar uma bolsa por operar como um FCM não registado no que diz respeito a transacções de mercadorias a retalho, cabe à Comissão explicar de forma transparente os requisitos legais relevantes para tal entidade que procura registrar-se como FCM e como a Comissão os aplicará para permitir que a entidade conduza negócios com clientes dos EUA”, concluiu ela.

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Fonte: https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/