Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) Гонконга объявила в понедельник, что сделала выговор главному исполнительному директору, директору, сотруднику по соблюдению нормативных требований и сотруднику Yardley Securities Limited (YSL) по отчетности по отмыванию денег за нарушения мер по борьбе с отмыванием денег (AML). ) нормативные акты. Кроме того, согласно пресс-релизу, Раймонд Люнг Так Шинг был оштрафован на $ 400,000 XNUMX за несоблюдение требований по борьбе с отмыванием денег от финансового надзора Гонконга.
Решение о данной мере было принято после серии санкций, наложенных SFC против YSL за нарушение постановлений о соблюдении нормативных требований по противодействию финансированию терроризма (ПОД / ФТ). В заявлении отмечается, что нарушение предположительно произошло после обработки переводов средств третьим лицам в период с февраля по октябрь 2016 года.
Альтернатива банковскому счету. IBAN бизнес-счета.
«В частности, Леунг, который отвечал за обработку и утверждение переводов средств третьими сторонами в YSL, одобрил такие переводы на двух клиентских счетах в период с февраля по май 2016 года без достаточной проверки и без документального подтверждения запросов, которые он, по его утверждениям, направил в соответствующее время, несмотря на многочисленные признаки, указывающие на то, что некоторые из них были необычными или подозрительными », - сказали в SFC.
Рекомендуемые статьи
Как удержание клиентов может изменить прибыльность и восприятие брендаПерейти к статье >>
Заявление о халатности
Тем не менее, регулирующий орган считает, что ответственность лежит на спине Леунга из-за его роли в качестве члена высшего руководства фирмы. Более того, SFC обвинила его в «небрежном отношении» при работе с такими сторонними транзакциями и указала, что все девять месяцев, в течение которых длился сбой, являлся причиной «невыполнения Леунгом своих обязанностей в качестве члена YSL. руководство."
«В качестве старшего управленческого персонала, ответственного за надзор за системами ПОД / ФТ YSL, он также не смог обеспечить наличие в YSL адекватных систем для снижения рисков отмывания денег и финансирования терроризма в течение соответствующего периода, и что персонал YSL был обеспечен надлежащими Обучение ПОД / ФТ », - говорится в сообщении регулятора.
В марте SFC наложил штраф в размере 5 миллионов долларов на Yardley Securities Limited по тем же неудачам.
- "
- &
- 2016
- Учетная запись
- Все
- якобы
- AML
- объявило
- борьба с обмыванием денег
- гайд
- автоматический
- нарушения
- бизнес
- главный
- Директор компании
- комиссии
- Соответствие закону
- директор
- исполнительный
- Ошибка
- финансовый
- конец
- Фирма
- фонд
- Фьючерсная торговля
- Управляемость
- Гонконге
- HTTPS
- IT
- Ограниченный
- управление
- Март
- проводить измерение
- миллиона
- понедельник
- деньги
- Борьбе с отмыванием денег
- сотрудник
- Персонал
- нажмите
- Пресс-релизы
- прибыли
- Требования
- условиями,
- санкции
- Ценные бумаги
- Серии
- заявление
- системы
- терроризм
- время
- Обучение
- Сделки
- КТО