CFTC обвинила Kraken в сверх маржинальных криптовалютных транзакциях, наложен штраф в размере 1.25 миллиона долларов

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) обвинила Payward Ventures, оператора криптовалютной биржи Kraken, «в незаконном предложении маржинальных розничных товарных транзакций с цифровыми активами, включая биткойны, и отсутствии регистрации».

CFTC взимает с Kraken штраф в размере 1.25 миллиона долларов

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) объявила во вторник, что наложила штраф в размере 1.25 миллиона долларов на обмен криптовалюты Kraken.

Регулятор деривативов издал приказ о подаче заявок и урегулировании обвинений против Payward Ventures Inc., dba Kraken, «за незаконное предложение маржинальных розничных товарных транзакций с цифровыми активами, включая биткойны, и отказ зарегистрироваться в качестве комиссионного торговца фьючерсами (FCM)». По данным CFTC:

Приказ требует, чтобы Кракен выплатил гражданский денежный штраф в размере 1.25 миллиона долларов, а также прекратил и воздерживался от дальнейших нарушений Закона о товарных биржах (CEA) в соответствии с предъявленным обвинением.

«Примерно с июня 2020 года по июль 2021 года Kraken предлагала розничные товарные операции с маржой в отношении цифровых активов клиентам из США, которые не были правомочными участниками контракта», - отметили в наблюдателе за производными финансовыми инструментами.

Регулирующий орган уточнил, что «эти транзакции были незаконными, потому что они должны были проводиться на определенном рынке контрактов, а не на рынке», подчеркнув, что «Kraken незаконно действовала как незарегистрированная FCM».

Исполняющий обязанности директора по обеспечению соблюдения в CFTC Винсент МакГонагл прокомментировал:

Это действие является частью более широких усилий CFTC по защите клиентов в США. Торговля цифровыми активами с маржой, заемными средствами или финансированием, предлагаемая розничным клиентам в США, должна происходить на должным образом зарегистрированных и регулируемых биржах в соответствии со всеми применимыми законами и постановлениями.

Kraken - не первая криптовалютная биржа, санкционированная CFTC. В августе Комиссия и Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) обвинили Bitmex для работы с незарегистрированной торговой платформой для деривативов. Биржа согласилась выплатить 100 миллионов долларов для урегулирования споров.

Комиссар CFTC Дон Стамп во вторник выступила с заявлением о принудительных мерах против Kraken. Соглашаясь с выводами своего агентства, она заявила:

Применение правил FCM Комиссии к бирже, на которой торгуются розничные товарные операции, в настоящее время не изучено.

«Я считаю, что если Комиссия собирается возложить на биржу ответственность за деятельность в качестве незарегистрированного FCM в отношении розничных товарных операций, она обязана разъяснить прозрачным образом соответствующие юридические требования для такого лица, которое стремится зарегистрироваться в качестве FCM и как Комиссия будет применять их, чтобы позволить предприятию вести дела с клиентами из США », - заключила она.

Что вы думаете о действиях CFTC против Kraken? Дайте нам знать в комментариях ниже.

Кредиты изображения: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons

Источник: https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/