CySEC je licenčnemu podjetju naložil globo v višini 50 tisoč evrov zaradi napak pri zaščiti vlagateljev

CySEC je licenčnemu podjetju naložil globo v višini 50 tisoč evrov zaradi napak pri zaščiti vlagateljev

Časovni žig: 12. marec 2024 5
Izvorno vozlišče: 2512242

Ciper
Komisija za vrednostne papirje in borzo (CySEC) je uvedla popolno upravno
globa v višini 50,000 evrov za Fiduserve Asset Management Ltd, upravitelja investicijskega sklada
licenco na Cipru.

O
odločitev regulatorja navedel več kršitev investicijskih storitev in
Zakon o dejavnostih in organiziranih trgih družbe.

Največji
del globe v višini 20,000 evrov je bil odmerjen zaradi neuspeha Fiduserve
pridobiti potrebne informacije o finančnem stanju vlagateljev,
naložbene cilje in stopnje tolerance tveganja v obdobju od junija
2018 do oktobra 2021. To krši del predpis ki zahteva
investicijska podjetja, da priporočijo ustrezne finančne instrumente, ki so usklajeni z njimi
profili strank in nagnjenost k tveganju.

Poleg tega
CySEC je naložil 15,000 evrov kazni, ker ni predložil rednih izkazov
zahtevano vsebino za vlagatelje, katerih portfelji so omogočali upravljanje s finančnim vzvodom
med decembrom 2018 in oktobrom 2021. Poleg tega je Fiduserve zanemaril
obvestiti vlagatelje, ko se je vrednost njihovega portfelja zmanjšala za več kot 10 %
večkrat od septembra 2019 do decembra 2020.

5,000 €
je bila izrečena globa, ker vlagateljem ni poslal posodobljenih izjav o tem, kako
njihove naložbe so ustrezale njihovim željam, ciljem in
lastnosti v istem obdobju.

Končno,
CySEC kaznoval Fiduserve z 10,000 evri, ker je vlagateljem posredoval netočne, nejasne in
zavajajoče informacije.

Pri prihodu
pri skupni upravni kazni v višini 50,000 EUR je CySEC skrbno pretehtal več
dejavnikov, ki so poudarili resnost kršitev Fiduserve. Vendar pa je
tudi sodelovanje podjetja med preiskavo in njegova čista evidenca
vračunano v končni znesek kazni.

CySEC uvaja drugi major
Globa leta

50,000 €
globa, naložena družbi Fiduserve Asset Management Ltd, je druga pomembna
kazen, ki jo je izdal regulator leta 2024.

prej
letos, februarja, je CySEC poravnal s Fintailor Investments Ltd, zahtevajo
podjetje plačati 200,000 € za morebitne kršitve preprečevanja pranja denarja
predpisi. V drugi polovici leta 2023 je CySEC sprejel izvršilne ukrepe
proti več drugim investicijskim podjetjem.

In
december, regulator poravnal z Naga Markets Europe Ltd, s ciprsko licenco
podjetje, ki je del skupine NAGA, ki kotira na borzi v Nemčiji, za
150,000 €. Poravnava je obravnavala različne kršitve predpisov, ki so se zgodile
med januarjem 2021 in aprilom 2022.

Tudi v
December 2023, CySEC je podjetju Begin Capital naložil denarno kazen v višini 50,000 evrov
Prisotnost za "morebitne kršitve" lokalnih predpisov. To ni bilo
prvič je regulator ukrepal proti podjetju, pri čemer je poudaril
svoja nenehna prizadevanja za ohranjanje skladnosti v panogi.

Poleg
do nalaganja glob in poravnave z investicijskimi podjetji je CySEC proaktivno
izdal opozorila za zaščito vlagateljev pred nepooblaščenimi subjekti. Pozno
Februar 2024, regulator je na seznam nepooblaščenih dodal 10 novih spletnih mest
ponudnikov storitev.

Ciper
Komisija za vrednostne papirje in borzo (CySEC) je uvedla popolno upravno
globa v višini 50,000 evrov za Fiduserve Asset Management Ltd, upravitelja investicijskega sklada
licenco na Cipru.

O
odločitev regulatorja navedel več kršitev investicijskih storitev in
Zakon o dejavnostih in organiziranih trgih družbe.

Največji
del globe v višini 20,000 evrov je bil odmerjen zaradi neuspeha Fiduserve
pridobiti potrebne informacije o finančnem stanju vlagateljev,
naložbene cilje in stopnje tolerance tveganja v obdobju od junija
2018 do oktobra 2021. To krši del predpis ki zahteva
investicijska podjetja, da priporočijo ustrezne finančne instrumente, ki so usklajeni z njimi
profili strank in nagnjenost k tveganju.

Poleg tega
CySEC je naložil 15,000 evrov kazni, ker ni predložil rednih izkazov
zahtevano vsebino za vlagatelje, katerih portfelji so omogočali upravljanje s finančnim vzvodom
med decembrom 2018 in oktobrom 2021. Poleg tega je Fiduserve zanemaril
obvestiti vlagatelje, ko se je vrednost njihovega portfelja zmanjšala za več kot 10 %
večkrat od septembra 2019 do decembra 2020.

5,000 €
je bila izrečena globa, ker vlagateljem ni poslal posodobljenih izjav o tem, kako
njihove naložbe so ustrezale njihovim željam, ciljem in
lastnosti v istem obdobju.

Končno,
CySEC kaznoval Fiduserve z 10,000 evri, ker je vlagateljem posredoval netočne, nejasne in
zavajajoče informacije.

Pri prihodu
pri skupni upravni kazni v višini 50,000 EUR je CySEC skrbno pretehtal več
dejavnikov, ki so poudarili resnost kršitev Fiduserve. Vendar pa je
tudi sodelovanje podjetja med preiskavo in njegova čista evidenca
vračunano v končni znesek kazni.

CySEC uvaja drugi major
Globa leta

50,000 €
globa, naložena družbi Fiduserve Asset Management Ltd, je druga pomembna
kazen, ki jo je izdal regulator leta 2024.

prej
letos, februarja, je CySEC poravnal s Fintailor Investments Ltd, zahtevajo
podjetje plačati 200,000 € za morebitne kršitve preprečevanja pranja denarja
predpisi. V drugi polovici leta 2023 je CySEC sprejel izvršilne ukrepe
proti več drugim investicijskim podjetjem.

In
december, regulator poravnal z Naga Markets Europe Ltd, s ciprsko licenco
podjetje, ki je del skupine NAGA, ki kotira na borzi v Nemčiji, za
150,000 €. Poravnava je obravnavala različne kršitve predpisov, ki so se zgodile
med januarjem 2021 in aprilom 2022.

Tudi v
December 2023, CySEC je podjetju Begin Capital naložil denarno kazen v višini 50,000 evrov
Prisotnost za "morebitne kršitve" lokalnih predpisov. To ni bilo
prvič je regulator ukrepal proti podjetju, pri čemer je poudaril
svoja nenehna prizadevanja za ohranjanje skladnosti v panogi.

Poleg
do nalaganja glob in poravnave z investicijskimi podjetji je CySEC proaktivno
izdal opozorila za zaščito vlagateljev pred nepooblaščenimi subjekti. Pozno
Februar 2024, regulator je na seznam nepooblaščenih dodal 10 novih spletnih mest
ponudnikov storitev.

Časovni žig:

Več od Magneti za finance