Hongkonška komisija za vrednostne papirje in terminske pogodbe (SFC) je v ponedeljek objavila, da je ukorila glavnega izvršnega direktorja, direktorja, uradnika za skladnost in uradnika za poročanje o pranju denarja družbe Yardley Securities Limited (YSL) zaradi kršitev proti pranju denarja (AML). ) regulativne odločitve. Poleg tega, glede na sporočilo za javnost, Raymond Leung Tak Shing je bil kaznovan s 400,000 $ zaradi neizpolnjevanja zahtev hongkonškega finančnega nadzornika proti pranju denarja.
Ukrep je bil sprejet po vrsti sankcij, ki jih je SFC zoper YSL uvedel zaradi kršitve odločb v skladu z zakonskimi zahtevami o financiranju terorizma (AML / CFT). Napaka naj bi se zgodila po ravnanju s prenosi tretjih oseb med februarjem in oktobrom 2016, je zapisano v izjavi.
Alternativa bančnega računa. Poslovni račun IBAN.
„Zlasti Leung, ki je bil odgovoren za upravljanje in odobritev nakazil tretjih oseb pri YSL, je med februarjem in majem 2016 odobril takšna nakazila na dveh računih strank brez ustreznega nadzora niti dokumentiral poizvedb, za katere je trdil, da jih je opravil v ustreznem času, kljub številnim kazalnikom, ki kažejo, da so bili nekateri nenavadni ali sumljivi, «je dejal SFC.
Predlagani članki
Kako lahko zadrževanje strank spremeni donosnost in zaznavanje blagovne znamkePojdi na članek >>
Domnevna malomarnost
Kljub temu regulator meni, da je bila odgovornost Leunga na hrbtu zaradi njegove vloge višjega člana uprave. Poleg tega ga je SFC obtožil, da je pri ravnanju s takimi transakcijami s tretjimi osebami zavzel "ohlapen odnos", in poudaril, da je bilo vse devetmesečno obdobje, ko je neuspeh trajal, odgovorno za "Leungovo neizpolnitev dolžnosti člana YSL's Višje vodstvo."
»Kot višje vodstveno osebje, odgovorno za nadzor sistemov za preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma v YSL, tudi ni zagotovil, da bi imel YSL ustrezne sisteme za ublažitev tveganja pranja denarja in financiranja terorizma v ustreznem obdobju ter da bi bilo osebju YSL zagotovljeno ustrezno Izobraževanje na področju pranja denarja in financiranja terorizma, «je dejal regulator.
Marca je SFC družbi Yardley Securities Limited naložil kazen v višini 5 milijonov dolarjev za iste napake.
- "
- &
- 2016
- Račun
- vsi
- domnevno
- AML
- razglasitve
- preprečevanje pranja denarja
- članek
- avto
- kršitve
- poslovni
- šef
- izvršni direktor
- Komisija
- skladnost
- Direktor
- izvršni
- Napaka
- finančna
- konec
- Firm
- Sklad
- Terminske pogodbe
- Ravnanje
- Hong Kong
- HTTPS
- IT
- Limited
- upravljanje
- marec
- merjenje
- milijonov
- Ponedeljek
- Denar
- Pranje denarja
- Častnik
- osebje
- pritisnite
- Sporočilo za javnost
- donosnosti
- Zahteve
- pravila
- Sankcije
- Vrednostni papirji
- Serija
- Izjava
- sistemi
- Terorizem
- čas
- usposabljanje
- Transakcije
- WHO