Newyorški finančni regulator je Robinhoodov kripto oddelek oglobil s 30 milijoni dolarjev

Newyorški oddelek za finančne storitve ali NYDFS je napovedal kazen v višini 30 milijonov dolarjev Robinhoodovemu oddelku za kriptovalute zaradi domnevnih kršitev, povezanih z zakoni o preprečevanju pranja denarja, kibernetski varnosti in varstvu potrošnikov.

V torkovi objavi je nadzornica NYDFS Adrienne Harris je dejal Robinhood Crypto bo državi plačal kazen v višini 30 milijonov dolarjev "zaradi pomembnih napak na področju zakona o bančni tajnosti/obveznosti preprečevanja pranja denarja" kot tudi napak pri kibernetski varnosti, ki so domnevno kršile newyorške predpise. Po Harrisovih besedah ​​bo Robinhoodova kripto enota prav tako morala najeti neodvisnega svetovalca, ki bo ocenil skladnost podjetja in prizadevanja za sanacijo.

"Ko je njegovo poslovanje raslo, Robinhood Crypto ni vložil ustreznih virov in pozornosti v razvoj in vzdrževanje kulture skladnosti," je dejal Harris. "Za vsa podjetja z virtualno valuto, licencirana v zvezni državi New York, veljajo enaki predpisi o preprečevanju pranja denarja, varstvu potrošnikov in kibernetski varnosti kot za tradicionalna podjetja za finančne storitve."

#ICYMI: Nadzornik DFS Harris napoveduje 30 milijonov dolarjev kazni za Robinhood Crypto zaradi pomembnih kršitev proti pranju denarja, kibernetske varnosti in varstva potrošnikov. Preberi več: https://t.co/TUD2SwmOcw

— NYDFS (@NYDFS) Avgust 2, 2022

V skladu z odredbo o soglasju NYDFS je oddelek poteka pregled Robinhood Crypto med januarjem in septembrom 2019, v katerem je trdil, da je "našel resne pomanjkljivosti v funkciji skladnosti RHC na več področjih." NYDFS je nato začel preiskavo izvrševanja in ugotovil, da je Robinhoodova kripto veja kršila vidike zakona o bančni tajnosti ali BSA in predpisov o preprečevanju pranja denarja ali AML.

Med temi kršitvami so bile obtožbe Robinhood Crypto ni prešel na ustrezno velik sistem za spremljanje transakcij o "namenite dovolj sredstev za ustrezno obravnavanje tveganj." Poleg tega je finančni regulator trdil, da Robinhood ni "na svojem spletnem mestu vzdrževal telefonske številke za sprejem pritožb strank" kot del dogovora o nadzoru.

V izjavi za Cointelegraph je pridružena generalna svetovalka Robinhooda za sodne postopke in uveljavljanje predpisov Cheryl Crumpton dejala, da je podjetje leta 2021 doseglo načelno poravnavo z NYDFS in zadevo razkrilo v svojih javnih dokumentih. Po besedah ​​Crumptona je Robinhood naredil "pomemben napredek pri gradnji vodilnih pravnih programov, programov skladnosti in kibernetske varnosti." 

Povezano: Robinhood je v prvem četrtletju dosegel pomemben napredek v kriptoposlovanju kljub upadanju prihodkov

Junija 2021 je Regulativni organ za finančno industrijo ZDA kaznoval Robinhooda za približno 70 milijonov dolarjev zaradi domnevnega povzročanja "široko razširjene in znatne škode" na tisoče uporabnikov in izkazovanja "sistemskih napak pri nadzoru", ki se je začelo že septembra 2016. V času objave so se delnice HOOD trgovale pri 9 $, kar je v zadnjih 0.3 padlo za približno 24 %. ure.