Securities and Futures Commission (SFC) i Hong Kong tillkännagav på måndagen att den hade tillrättavisat verkställande direktören, direktören, compliance officer och penningtvättsrapportören för Yardley Securities Limited (YSL) för brott mot penningtvätt (AML) ) tillsynsbeslut. Dessutom, enligt pressmeddelandet, Raymond Leung Tak Shing fick böta 400,000 XNUMX dollar för att ha underlåtit att följa AML-kraven från Hongkongs finansiella vakthund.
Åtgärden beslutades efter en rad sanktioner som SFC införde mot YSL angående överträdelser av beslut för att följa regleringskraven för motfinansiering av terrorism (AML/CFT). Misstänket ska ha skett efter att ha hanterat tredje parts överföringar mellan februari och oktober 2016, noterade uttalandet.
Alternativ till bankkonto. Företagskonto IBAN.
"Särskilt Leung, som var ansvarig för att hantera och godkänna tredjepartsöverföringar på YSL, godkände sådana överföringar på två kundkonton mellan februari och maj 2016 utan tillräcklig granskning, och inte heller dokumenterade de förfrågningar han påstod sig ha gjort vid den relevanta tidpunkten, trots att många indikatorer tyder på att några av dem var ovanliga eller misstänkta, säger SFC.
Föreslagna artiklar
Hur kundretention kan omvandla lönsamhet och varumärkesuppfattningGå till artikeln >>
Påstådd vårdslöshet
Som sagt, tillsynsmyndigheten anser att ansvaret låg på Leungs rygg på grund av dess roll som ledande befattningshavare i företaget. Dessutom anklagade SFC honom för att ha intagit en "slapp attityd" när han hanterade sådana tredjepartstransaktioner och påpekade att hela niomånadersperioden då misslyckandet varade var ett ansvar för "Leungs underlåtenhet att fullgöra sina uppgifter som medlem i YSL:s högsta ledningen.”
"Som ledande befattningshavare som ansvarar för att övervaka YSL:s AML/CFT-system, misslyckades han inte heller med att säkerställa att YSL hade adekvata system på plats för att minska riskerna för penningtvätt och finansiering av terrorism under den relevanta perioden, och att YSL:s personal försågs med adekvata system. AML/CFT-träning”, konstaterade tillsynsmyndigheten.
I mars, SFC ålade Yardley Securities Limited en böter på 5 miljoner dollar för samma misslyckanden.
- "
- &
- 2016
- Konto
- Alla
- påstås
- AML
- meddelade
- penningtvätt
- Artikeln
- bil
- överträdelser
- företag
- chef
- verkställande direktör
- provision
- Efterlevnad
- Direktör
- verkställande
- Misslyckande
- finansiella
- änden
- Firm
- fond
- Futures
- Arbetsmiljö
- Hong Kong
- HTTPS
- IT
- Begränsad
- ledning
- Mars
- mäta
- miljon
- Måndag
- pengar
- Pengatvätt
- Officer
- Personal
- tryck
- Pressmeddelande
- lönsamhet
- Krav
- regler
- sanktioner
- Värdepapper
- Serier
- .
- System
- Terrorism
- tid
- Utbildning
- Transaktioner
- VEM