Uppdatering av sanktioner för Ryssland och Vitryssland

Återutgiven av Platon

anhängare: 0

Key Takeaways:

Ny verkställande order förbjuder viss import och export och ger finansdepartementet tillstånd att införa betydande restriktioner för amerikanska investeringar i Ryssland
Ytterligare våg av sanktioner riktade mot ryska "eliter" nära president Vladimir Putin
OFAC-vägledning klargör att Rysslandsrelaterade sanktionsförbud gäller för kryptovalutatransaktioner

___________________________________________________________________________

Den 11 mars 2022 undertecknade president Biden ett nytt Rysslandsrelaterad Executive Order, Förbud mot viss import, export och nya investeringar med hänsyn till fortsatt ryska federationsaggression ("11 mars EO").

EO den 11 mars inkluderar importförbud för fisk, skaldjur och beredningar därav, alkoholhaltiga drycker och icke-industriella diamanter från Ryssland, samt exportrestriktioner för lyxvaror från USA till Ryssland och Vitryssland. Department of Commerce's Bureau of Industry and Security publicerade en Lista av föremål omfattas av exportrestriktionen, som omfattar både exklusiva varor som ädelstenar, antikviteter och pälsar, såväl som mer typiska konsumentprodukter som smink, mattor och filtar.

Förutom att begränsa handeln, inför EO den 11 mars också betydande restriktioner för amerikanska investeringar i Ryssland genom att förbjuda:

Nya investeringar i vilken sektor som helst av den ryska federationens ekonomi som kan bestämmas av finansministern, i samråd med utrikesministern, av en amerikansk person, var den än befinner sig.
Export, återexport, försäljning eller leverans, direkt eller indirekt, från USA, eller av en amerikansk person, var den än befinner sig, av US-dollardenominerade sedlar till Ryska federationens regering eller någon person som är belägen i Ryska federationen.
Varje godkännande, finansiering, underlättande eller garanti av en amerikansk person, var den än befinner sig, av en transaktion av en utländsk person, där transaktionen av den utländska personen skulle vara förbjuden enligt detta avsnitt om den utförs av en amerikansk person eller inom USA

Samma dag utfärdade Department of Treasury's Office of Foreign Assets Control (“OFAC”) flera nya allmänna licenser för att tillåta vissa transaktioner som annars är förbjudna enligt EO den 11 mars. Observera att nedanstående allmänna licenser inte tillåter några transaktioner som annars är förbjudna av de Ryska sanktionsföreskrifter för skadlig utländsk verksamhet (31 CFR 587).

Allmän licens 17: godkännande av transaktioner till och med den 25 mars 2022, som vanligtvis inträffar och är nödvändiga för import till USA av fisk, skaldjur och beredningar därav; alkoholhaltiga drycker; eller icke-industriella diamanter med ursprung i Ryssland i enlighet med skriftliga kontrakt eller skriftliga avtal som ingåtts före den 11 mars 2022.
Allmän licens 18: att tillåta transaktioner som vanligtvis är tillfälliga och nödvändiga för överföring av icke-kommersiella, personliga överföringar av amerikanska dollardenominerade sedlar från: (i) USA eller en amerikansk person, var den än befinner sig, till en person i Ryska federationen; eller (ii) en amerikansk person som är en person som är belägen i Ryska federationen.
Allmän licens 19: auktorisering av transaktioner som vanligtvis är tillfälliga och nödvändiga för deras personliga underhåll inom Ryska federationen, inklusive betalning av boendekostnader, förvärv av varor eller tjänster för personligt bruk, betalning av skatter eller avgifter och köp eller mottagande av tillstånd, licenser eller offentliga allmännyttiga tjänster.

Dessutom publicerade OFAC Allmän licens 23, som tillåter icke-statliga organisationer att engagera sig i vissa humanitära, demokratibyggande, utbildningsmässiga, icke-kommersiell utveckling och miljöskyddsaktiviteter i folkrepubliken Donetsk eller folkrepubliken Luhansk i Ukraina, vilket annars skulle vara förbjudet av Executive Order 14065 av den 21 februari 2022.

Samma dag som åtgärderna relaterade till den nya verkställande ordern lanserade OFAC också en ytterligare våg av sanktioner riktar sig mot ryska "regimeliter och företagsledare" i enlighet med Executive Order 14024 ("EO 14024"). De utsedda inkluderar:

Tre närmaste familjemedlemmar till president Putins talesperson, Dmitriy Sergeevich Peskov, som redan har sanktionerats av USA, Australien, Kanada och EU;
Den ryska tycoonen och Kreml-insidern Viktor Vekselberg, som tidigare utsetts enligt Executive Order 13662. OFAC identifierade också två av Vekselbergs lyxtillgångar — ett flygplan med svansnummer P4-MIS och en yacht med titeln Tango — som blockerad egendom. Både P4-MIS och Tango värderas till cirka 90 miljoner dollar vardera.
Tio personer som består av hela styrelsen för VTB Bank, som tidigare sanktionerades enligt EO 14024.
Tolv medlemmar av den ryska statsduman (lagstiftaren), inklusive Vyacheslav Victorovich Volodin, som också är permanent medlem av Rysslands säkerhetsråd. Volodin var tidigare sanktionerad enl Executive Order 13661. Alla 12 individer utsågs tidigare av EU och Kanada, och tre utsågs också av Storbritannien, inklusive Volodin.

Ovanstående har lagts till av OFAC till Specially Designated Nationals and Blocked Persons List ("SDN-listan"). Amerikanska personer är generellt förbjudna att delta i de flesta transaktioner med SDN, utan en specifik eller generell licens, och alla amerikanska tillgångar för SDN:er är "blockerade" och måste rapporteras till OFAC. Utsedda fysiska personer omfattas också av ett reseförbud, och alla enheter som 50 % eller mer ägs av ett SDN behandlas i allmänhet som om de också fanns på SDN-listan (känd som "50%-regeln").

Dessutom kan vilken person som helst, inklusive en icke-amerikansk person, utses för att materiellt bistå, sponsra eller tillhandahålla ekonomiskt, materiellt eller tekniskt stöd för, eller varor eller tjänster till eller stödja dessa SDN.

OFAC har också förtydligat ny vägledning att alla sanktioner som utdöms enligt EO 14024 gäller oavsett om en transaktion görs med traditionell valuta eller virtuell valuta, inklusive kryptovaluta. I denna vägledning varnar OFAC för att "amerikanska personer, var de än befinner sig, inklusive företag som bearbetar virtuella valutatransaktioner, måste vara vaksamma mot försök att kringgå OFAC-regler och måste vidta riskbaserade åtgärder för att säkerställa att de inte deltar i förbjudna transaktioner." För ytterligare information om efterlevnad av sanktioner och virtuell valuta, se OFAC:s riktlinjer för efterlevnad av sanktioner för den virtuella valutaindustrin och Foley Hoag's Kundvarning.

Foley Hoag kommer att fortsätta att ge uppdateringar när situationen med avseende på Ukraina utvecklas. Företag med frågor om dessa åtgärder eller hur man säkerställer efterlevnad av amerikanska sanktioner och exportkontrollbestämmelser bör kontakta en medlem av Foley Hoag's Praxis för handelssanktioner och exportkontroller. För information om tidigare Ryssland-relaterade åtgärder, se våra tidigare klientvarningar utfärdade den mars 11, mars 7, mars 1, februari 28och februari 17.