Uppdatering av sanktioner för Ryssland och Vitryssland – 17 mars 2022

Key Takeaways:

• USA, Storbritannien och EU inför ytterligare sanktioner som svar på Rysslands fortsatta upptrappning av konflikten i Ukraina
• USA inför sanktioner mot människorättsöverträdare och höga ryska försvarstjänstemän
• Storbritannien sanktionerar över 370 ryska individer, inklusive 51 oligarker och deras familjemedlemmar
• EU inför investerings- och handelsrestriktioner och sanktioner ryska oligarker, propagandister, statligt ägda enheter och enheter inom försvarssektorn

____________________________________________________________________

Den 15 mars 2022 tillkännagav USA, Storbritannien och EU nya sanktioner mot olika individer och enheter i samband med Rysslands invasion av Ukraina. USA lade till vissa människorättsöverträdare och höga ryska försvarstjänstemän till listan över särskilt utsedda medborgare och blockerade personer (”SDN”). Storbritanniens sanktioner riktade sig mot ryska oligarker och deras familjemedlemmar, tillsammans med president Vladimir Putins politiska allierade och propagandister. EU införde omfattande förbud mot transaktioner med vissa statligt ägda enheter och investeringar i den ryska energisektorn, samt vissa handelsrestriktioner och sanktioner mot bland annat oligarker, pro-Kremlin-propagandister och enheter inom försvarssektorn.

I. Ytterligare amerikanska sanktioner

1. 1. Magnitsky Act Human Rights Violations Beteckningar

Den 15 mars 2022 utnämnde det amerikanska finansdepartementets kontor för kontroll av utländska tillgångar (”OFAC”) Vitrysslands president Alyaksandr Ryhorovich Lukasjenka, som redan var en SDN, och införde sanktioner mot honom i enlighet med verkställande order 13405. och hans fru, Halina Radzivonawna Lukashenka, för att ha engagerat sig i offentlig korruption i Vitryssland.

Vidare, enligt Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act från 2012 ("Magnitsky Act"), OFAC lagt till en enhet samt fyra individer till sin SDN-lista. De nya tilläggen till SDN-listan inkluderar de som antingen var inblandade i grova kränkningar av de mänskliga rättigheterna mot Oyub Titiev, en rysk människorättsförsvarare, eller de som var kopplade till döljandet av händelser kring Sergej Magnitskijs död (efter vilken lagstiftningen är namngivna), inklusive en rysk domare och utredningstjänstemän. Som ett resultat av att de läggs till i SDN-listan fryses alla amerikanska tillgångar som innehas av dessa individer, och amerikanska personer är förbjudna att delta i de flesta transaktioner med de utsedda personerna.

1. 1. Beteckningar på ryska försvarstjänstemän

Samma dag, US Department of State också meddelade att det lade till 11 högre ryska försvarstjänstemän till SDN-listan i enlighet med Executive Order 14024 för verksamhet inom försvarssektorn i den ryska federationens ekonomi. Dessa personer inkluderar:

1. 1. • Aleksei Krivoruchko, ett ryskt försvarsministeriums biträdande försvarsminister;
      • Timur Ivanov, ett ryskt försvarsministerium, biträdande försvarsminister;
      • Yunus-Bek Evkurov, ett ryskt försvarsministeriums biträdande försvarsminister;
      • Dmitrij Bulgakov, en rysk biträdande försvarsminister och en general i armén;
      • Yuriy Sadovenko, ett ryskt försvarsministeriums biträdande försvarsminister;
      • Nikolay Pankov, ett ryskt försvarsministeriums biträdande försvarsminister;
      • Ruslan Tsalikov, ett ryskt försvarsministeriums biträdande försvarsminister;
      • Gennady Zhidko, ett ryskt försvarsministeriums biträdande försvarsminister;
      • Viktor Zolotov, en rysk general för armén och överbefälhavare för Rysslands nationalgardetrupper;
      • Dmitry Shugaev, direktören för det ryska försvarsministeriets federala tjänst för militärt tekniskt samarbete; och
      • Alexander Mikheev, generaldirektör för Rosoboronexport, som är Rysslands statskontrollerade mellanhand som bedriver utrikeshandel med militära varor.

II. Storbritannien lägger till 370 personer på sanktionslistan

Storbritannien också meddelade en ytterligare omgång av sanktioner den 15 mars 2022, enligt den nya Economic Crime (Transparency and Enforcement) Act 2022. Storbritannien sanktionerade över 370 personer, inklusive politiker samt 51 oligarker och deras familjemedlemmar. De sanktionerade personerna kommer att få sina tillgångar i Storbritannien frysta, vilket innebär att ingen brittisk medborgare eller företag kan göra affärer med dem och de är också förbjudna att resa till eller från Storbritannien. De nya beteckningarna inkluderar följande ryska oligarker:

1. 1. • Mikhail Fridman, grundare av Alfa Bank, den största privata banken i Ryssland, och medgrundare av investeringsbolaget LetterOne;
      • Petr Aven, som var VD för Alfa Bank och medgrundare av LetterOne;
      • German Khan, affärspartner till Aven och Fridman i både Alfa Bank och LetterOne;
      • Alexey Mordashov, medlem av (påstås) Rysslands rikaste familj och majoritetsägare i stålföretaget Severstal;
      • Andrey Melnichenko, grundaren av EuroChem Group;
      • Viktor Vekselberg, ägare av Renovagruppen;
      • Alexander Ponomarenko, styrelseordförande för Sheremetyevo, den största flygplatsen i Ryssland;
      • Dmitry Pumpyansky, ägare och ordförande för OAO TMK, som tillverkar utrustning för olje- och gasindustrin; och
      • Vadim Moshkovich, styrelseordförande för Rusagro Group, ett av Rysslands största jordbruksföretag.

III. Ytterligare EU-sanktioner

Tillsammans med Storbritannien och USA, den 15 mars 2022, EU meddelade att det skulle införa en fjärde omgång av individuella och ekonomiska sanktioner på grund av Rysslands fortsatta militära aggression mot Ukraina. I denna senaste åtgärd har EU infört ett nästan totalt förbud mot transaktioner med följande ryska statsägda enheter:

1. 1. • Opk Oboronprom
      • PJSC United Aircraft Corporation
      • JSC Research and Production Corporation Uralvagonzavod
      • PJSC Rosneft Oil Company
      • JSC Transneft
      • Gazprom Neft
      • JSC Concern VKO "Almaz-Antey"
      • Kamaz
      • Rostec (Russian Technologies State Corporation)
      • JSC Po Sevmash
      • Sovcomflot
      • JSC United Shipbuilding Corporation

Förbudet sträcker sig till enheternas dotterbolag utanför EU som ägs till 50 % eller mer, direkt eller indirekt, av dessa företag samt ett förbud mot transaktioner med personer som agerar på uppdrag av dessa enheter och deras dotterbolag. Begränsade undantag görs för (a) transaktioner som är strikt nödvändiga för inköp, import eller transport av fossila bränslen, särskilt kol, olja och naturgas, samt titan, aluminium, koppar, nickel, palladium och järnmalm från eller genom Ryssland in i EU; och (b) transaktioner relaterade till energiprojekt utanför Ryssland där en av de sanktionerade enheterna endast är minoritetsaktieägare.

EU införde också ett förbud mot vissa nya investeringar i den ryska energisektorn och blockerade tillhandahållandet av kreditvärderingstjänster till alla ryska personer eller enheter, vilket träder i kraft den 15 april 2022. Dessutom har EU infört handelsrestriktioner för järn , stål och lyxvaror. EU har förbjudit import, direkt eller indirekt, av järn- och stålprodukter till EU, om de antingen har sitt ursprung i Ryssland eller har exporterats från Ryssland. På samma sätt är köp av järn- eller stålprodukter som antingen har sitt ursprung i Ryssland eller som har exporterats från Ryssland också förbjudna. När det gäller lyxvaror har EU förbjudit försäljning, leverans, överföring eller export (direkt eller indirekt) av lyxvaror "till alla personer, enheter eller organ i Ryssland eller för användning i Ryssland." Denna begränsning gäller endast lyxvaror vars värde överstiger 300 euro per vara.

Slutligen lade EU till 9 enheter och 15 personer till listan över personer, enheter och organ som omfattas av restriktiva åtgärder som anges i bilagan till Beslut 2014/145/GUSP, anges nedan:

1. 1. • Roman Arkadyevich Abramovich, en oligark som är medlem i Vladimir Putins inre krets;
      • Tyska Borisovich Khan, en oligark som är medlem i Vladimir Putins inre krets;
      • Viktor Filippovich Rashnikov, en oligark och ledande rysk affärsman;
      • Alexey Viktorovich Kuzmichev, en oligark som är medlem i Vladimir Putins inre krets;
      • Alexander Alexandrovich Mikheev, VD för Rosoboronexport;
      • Alexander Nikolajevitj Shokhin, presidenten för den ryska unionen av industrimän och entreprenörer och en medlem av Vladimir Putins inre krets;
      • Andrey Valerievich Ryumin, verkställande direktör för Rosseti PJSC och en medlem av Vladimir Putins inre krets;
      • Armen Sumbatovich Gasparyan, som driver ett propaganda-tv-program för Kreml;
      • Artyom/Artem Grigoryevich Sheynin, en rysk propagandist som bland annat stödjer den illegala annekteringen av Krim och främjar etniskt hat mellan ryssar och ukrainare;
      • Dmitry Yevgenevich Kulikov, en pro-Kremlin propagandist;
      • Konstantin Lvovich Ernst, VD för Channel One Ryssland;
      • Marina Vladimirovna Sechina, som utsågs för att dra nytta av ryska beslutsfattare som ansvarade för annekteringen av Krim eller destabiliseringen av Ukraina;
      • Suleyman Abusaidovich Kerimov, ägare till finans- och industrikoncernen Nafta Moskva och medlem av Vladimir Putins inre krets;
      • Tigran Oganesovich Khudaverdyan, verkställande direktör för Yandex, ett företag som används för att dölja information från ryssar om kriget i Ukraina; och
      • Vladimir Valerievich Rashevsky/Vladimir Valeryevich Rashevskiy, VD och direktör för EuroChem Group AG och en medlem av Vladimir Putins inre krets.

EU frös också tillgångarna för följande ryska försvarssektorn:

1. 1. • Rosneft Aero
      • JSC Rosoboronexport
      • JSC NPO högprecisionssystem
      • JSC Kurganmashzavod
      • JSC ryska helikoptrar
      • PJSC United Aircraft Corporation
      • JSC United Shipbuilding Corporation
      • JSC Research and Production Corporation Uralvagonzavod
      • JSC Zelenodolsk-varvet

Foley Hoag kommer att fortsätta att ge uppdateringar när situationen med avseende på Ukraina utvecklas. Företag med frågor om dessa åtgärder eller hur man säkerställer efterlevnad av amerikanska sanktioner och exportkontrollbestämmelser bör kontakta en medlem av Foley Hoag's Praxis för handelssanktioner och exportkontroller. För information om tidigare Ryssland-relaterade åtgärder, se våra tidigare klientvarningar utfärdade den mars 15, mars 11,  mars 7, mars 1, februari 28och februari 17.