สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) แห่งฮ่องกงได้ประกาศเมื่อวันจันทร์ว่าได้ตำหนิประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้อำนวยการ เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และเจ้าหน้าที่รายงานการฟอกเงินของ Yardley Securities Limited (YSL) ฐานละเมิดการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ) คำวินิจฉัยด้านกฎระเบียบ นอกจากนี้ ตามข่าวประชาสัมพันธ์ Raymond Leung Tak Shing ถูกปรับ 400,000 เหรียญสหรัฐ สำหรับการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด AML จากหน่วยงานเฝ้าระวังทางการเงินของฮ่องกง
มาตรการดังกล่าวได้รับการตัดสินหลังจาก SFC ได้กำหนดมาตรการคว่ำบาตรต่อ YSL หลายครั้งเกี่ยวกับการละเมิดคำตัดสินในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบในการต่อต้านการก่อการร้าย (AML/CFT) การกระทำผิดที่ถูกกล่าวหาว่าเกิดขึ้นหลังจากจัดการกับการโอนเงินของบุคคลที่สามระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ถึงตุลาคม 2016 คำแถลงระบุ
ทางเลือกบัญชีธนาคาร บัญชีธุรกิจ IBAN
“โดยเฉพาะอย่างยิ่ง เหลียงซึ่งรับผิดชอบในการจัดการและอนุมัติการโอนเงินของบุคคลที่สามที่ YSL อนุมัติการโอนเงินดังกล่าวในบัญชีลูกค้าสองบัญชีระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ถึงพฤษภาคม 2016 โดยไม่มีการตรวจสอบที่เพียงพอ และไม่บันทึกคำถามที่เขาอ้างว่าได้ทำในเวลาที่เกี่ยวข้อง แม้จะมีตัวบ่งชี้มากมายที่บ่งบอกว่าบางตัวผิดปกติหรือน่าสงสัย” SFC กล่าว
บทความแนะนำ
การรักษาลูกค้าจะเปลี่ยนความสามารถในการทำกำไรและการรับรู้แบรนด์ได้อย่างไรไปที่บทความ >>
ประมาทเลินเล่อ
ที่กล่าวว่าหน่วยงานกำกับดูแลเชื่อว่าความรับผิดชอบตกบนหลังของเหลียงเนื่องจากบทบาทในฐานะสมาชิกผู้บริหารระดับสูงของบริษัท นอกจากนี้ SFC ยังกล่าวหาว่าเขาใช้ “ทัศนคติที่หละหลวม” เมื่อจัดการกับธุรกรรมของบุคคลที่สามดังกล่าว และชี้ให้เห็นว่าตลอดระยะเวลาเก้าเดือนที่ความล้มเหลวดำเนินไปนั้นเป็นความรับผิดชอบของ “ความล้มเหลวของเหลียงในการปฏิบัติหน้าที่ในฐานะสมาชิกของ YSL ผู้บริหารระดับสูง."
“ในฐานะผู้บริหารระดับสูงที่รับผิดชอบในการดูแลระบบ AML/CFT ของ YSL เขายังล้มเหลวในการตรวจสอบว่า YSL มีระบบที่เพียงพอในการลดความเสี่ยงของการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายในช่วงเวลาที่เกี่ยวข้อง และพนักงานของ YSL ได้รับการจัดหาที่เพียงพอ การฝึกอบรม AML/CFT” ผู้ควบคุมกล่าว
ในเดือนมีนาคม SFC Yardley Securities Limited โดนปรับ 5 ล้านดอลลาร์ สำหรับความล้มเหลวเดียวกัน
- "
- &
- 2016
- ลงชื่อเข้าใช้
- ทั้งหมด
- นัยว่า
- AML
- ประกาศ
- ป้องกันการฟอกเงิน
- บทความ
- รถยนต์
- การละเมิด
- ธุรกิจ
- หัวหน้า
- ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
- คณะกรรมาธิการ
- การปฏิบัติตาม
- ผู้อำนวยการ
- ผู้บริหารงาน
- ความล้มเหลว
- ทางการเงิน
- ปลาย
- บริษัท
- กองทุน
- ฟิวเจอร์ส
- การจัดการ
- ฮ่องกง
- HTTPS
- IT
- ถูก จำกัด
- การจัดการ
- มีนาคม
- วัด
- ล้าน
- วันจันทร์
- เงิน
- การฟอกเงิน
- เจ้าหน้าที่
- บุคลากร
- กด
- ข่าวประชาสัมพันธ์
- ทำกำไรได้
- ความต้องการ
- กฎระเบียบ
- การลงโทษ
- หลักทรัพย์
- ชุด
- คำแถลง
- ระบบ
- ลัทธิก่อการร้าย
- เวลา
- การฝึกอบรม
- การทำธุรกรรม
- WHO