Kraken ถูกเรียกเก็บเงินโดย CFTC เหนือธุรกรรม Crypto ที่มีมาร์จิ้น บทลงโทษคือ 1.25 ล้านดอลลาร์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) ได้เรียกเก็บเงิน Payward Ventures ซึ่งเป็นผู้ดำเนินการแลกเปลี่ยนคริปโตเคอเรนซี Kraken "สำหรับการทำธุรกรรมสินค้าขายปลีกที่มีมาร์จิ้นในสินทรัพย์ดิจิทัลอย่างผิดกฎหมาย ซึ่งรวมถึง bitcoin และไม่สามารถลงทะเบียนได้"

CFTC เรียกเก็บ Kraken กำหนดโทษ 1.25 ล้านเหรียญ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) ประกาศเมื่อวันอังคารว่าได้กำหนดโทษปรับ 1.25 ล้านดอลลาร์สำหรับการแลกเปลี่ยนคริปโตเคอเรนซี Kraken

ผู้ควบคุมสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ออกคำสั่งยื่นคำสั่งและชำระค่าธรรมเนียมกับ Payward Ventures Inc., dba Kraken “สำหรับการเสนอธุรกรรมสินค้าขายปลีกที่มีส่วนต่างในสินทรัพย์ดิจิทัลอย่างผิดกฎหมาย ซึ่งรวมถึง bitcoin และความล้มเหลวในการลงทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FCM)” ตาม CFTC:

คำสั่งดังกล่าวกำหนดให้ Kraken ต้องจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 1.25 ล้านดอลลาร์ และยุติและยุติการละเมิดพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ (CEA) เพิ่มเติมตามที่ถูกตั้งข้อหา

“ตั้งแต่ประมาณมิถุนายน 2020 ถึงกรกฎาคม 2021 Kraken ได้เสนอธุรกรรมสินค้าขายปลีกแบบมาร์จิ้นในสินทรัพย์ดิจิทัลให้กับลูกค้าในสหรัฐอเมริกาซึ่งไม่มีสิทธิ์เข้าร่วมสัญญา” หน่วยงานเฝ้าระวังอนุพันธ์ระบุ

หน่วยงานกำกับดูแลให้รายละเอียดว่า “ธุรกรรมเหล่านี้ผิดกฎหมายเพราะต้องเกิดขึ้นในตลาดสัญญาที่กำหนดและไม่ได้ทำ” โดยเน้นว่า “Kraken ดำเนินการอย่างผิดกฎหมายในฐานะ FCM ที่ไม่ได้ลงทะเบียน”

Vincent McGonagle รักษาการผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้ที่ CFTC กล่าวว่า:

การดำเนินการนี้เป็นส่วนหนึ่งของความพยายามในวงกว้างของ CFTC ในการปกป้องลูกค้าในสหรัฐอเมริกา การซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีมาร์จิ้น เลเวอเรจ หรือการเงินที่เสนอให้กับลูกค้ารายย่อยในสหรัฐอเมริกาจะต้องเกิดขึ้นในการแลกเปลี่ยนที่ลงทะเบียนและควบคุมอย่างเหมาะสมตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่บังคับใช้ทั้งหมด

Kraken ไม่ใช่การแลกเปลี่ยน crypto แรกที่ได้รับอนุมัติจาก CFTC ในเดือนสิงหาคม คณะกรรมาธิการและเครือข่ายการบังคับใช้อาชญากรรมทางการเงิน (FinCEN) ได้เรียกเก็บเงิน Bitmex สำหรับการดำเนินงานแพลตฟอร์มการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่ได้ลงทะเบียน การแลกเปลี่ยนตกลงที่จะจ่ายเงิน 100 ล้านดอลลาร์เพื่อแก้ไขข้อกล่าวหา

Dawn Stump ผู้บัญชาการ CFTC ได้ออกแถลงการณ์เมื่อวันอังคารเกี่ยวกับการดำเนินการบังคับใช้กับ Kraken ขณะที่เห็นด้วยกับการค้นพบของเอเจนซี่ เธอกล่าวว่า:

การนำกฎ FCM ของคณะกรรมาธิการไปใช้กับการแลกเปลี่ยนที่มีการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ขายปลีกนั้นเป็นอาณาเขตที่ไม่จดที่แผนที่ในขณะนี้

“ฉันเชื่อว่าหากคณะกรรมาธิการจะจัดให้มีการแลกเปลี่ยนที่ต้องรับผิดชอบสำหรับการดำเนินงานเป็น FCM ที่ไม่ได้ลงทะเบียนในส่วนที่เกี่ยวกับธุรกรรมสินค้าขายปลีก เป็นหน้าที่ของคณะกรรมการที่จะต้องอธิบายข้อกำหนดทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องอย่างโปร่งใสสำหรับนิติบุคคลที่พยายาม ลงทะเบียนเป็น FCM และวิธีที่คณะกรรมาธิการจะนำไปใช้ในการทำให้นิติบุคคลสามารถดำเนินธุรกิจกับลูกค้าในสหรัฐอเมริกาได้” เธอสรุป

คุณคิดอย่างไรเกี่ยวกับการกระทำของ CFTC ต่อ Kraken? แจ้งให้เราทราบในส่วนความคิดเห็นด้านล่าง

เครดิตภาพ: Shutterstock, Pixabay, Wiki คอมมอนส์

ที่มา: https://news.bitcoin.com/kraken-charged-by-cftc-margined-crypto-transactions-1-25-million-penalty/