Hong Kong Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC) Pazartesi günü yaptığı açıklamada, Yardley Securities Limited'in (YSL) CEO'su, direktörü, uyum görevlisi ve kara para aklama raporlama görevlisini kara para aklamayı önleme (AML) ihlalleri nedeniyle azarladığını duyurdu. ) düzenleyici kararlar. Ayrıca basın açıklamasına göre Raymond Leung Tak Shing 400,000 bin dolar para cezasına çarptırıldı Hong Kong'un mali gözlemcisinin AML gerekliliklerine uymadığı için.
Tedbir, terörizmin karşı finansmanı (AML/CFT) düzenleyici gerekliliklerine uyma konusundaki kararların ihlal edilmesiyle ilgili olarak SFC tarafından YSL'ye uygulanan bir dizi yaptırımın ardından kararlaştırıldı. Açıklamada, iddiaya göre suistimalin, Şubat ve Ekim 2016 arasında üçüncü taraf fon transferlerini gerçekleştirdikten sonra gerçekleştiği belirtildi.
Banka Hesabı Alternatifi. Ticari Hesap IBAN'ı.
“Özellikle, YSL'de üçüncü şahıs fon transferlerini ele almaktan ve onaylamaktan sorumlu olan Leung, bu tür transferleri Şubat ve Mayıs 2016 arasında iki müşteri hesabında yeterli inceleme yapmadan ve ilgili zamanda yaptığını iddia ettiği soruşturmaları belgelemeden onayladı, SFC, bazılarının olağandışı veya şüpheli olduğunu gösteren sayısız göstergeye rağmen” dedi.
Önerilen makaleler
Müşteriyi Elde Tutma Karlılığı ve Marka Algısını Nasıl Dönüştürebilir?Makaleye git >>
İddia Edilen İhmal
Bununla birlikte, düzenleyici, firmanın üst düzey bir yönetim üyesi olarak rolünden dolayı sorumluluğun Leung'un sırtında olduğuna inanıyor. Ayrıca, SFC onu bu tür üçüncü şahıs işlemlerini yürütürken “gevşek bir tutum” benimsemekle suçladı ve başarısızlığın sürdüğü dokuz aylık sürenin tamamının “Leung'un YSL'nin bir üyesi olarak görevlerini yerine getirememesinden kaynaklandığına” dikkat çekti. üst düzey yönetim."
“YSL'nin AML/CFT sistemlerini denetlemekten sorumlu üst düzey yönetim personeli olarak, ilgili dönemde YSL'nin kara para aklama ve terörün finansmanı risklerini azaltmak için yeterli sistemlere sahip olmasını ve YSL'nin personeline yeterli donanımın sağlanmasını sağlamadı. AML/CFT eğitimi,” dedi düzenleyici.
Mart ayında SFC Yardley Securities Limited'e 5 milyon dolar para cezası verdi Aynı başarısızlıklar için.
- "
- &
- 2016
- Hesap
- Türkiye
- iddiaya göre
- AML
- açıkladı
- kara para aklama
- göre
- Oto
- ihlalleri
- iş
- baş
- CEO'su
- alın
- uyma
- yönetmen
- yürütme
- Başarısızlık
- mali
- ince
- Firma
- fon
- Vadeli
- kullanma
- Hong Kong
- HTTPS
- IT
- Sınırlı
- yönetim
- Mart
- ölçmek
- milyon
- Pazartesi
- para
- Kara para aklama
- Subay
- personel
- basın
- Basın bülteni
- karlılık
- Yer Alan Kurallar
- kurallar
- Yaptırımlar
- Senetler
- Dizi
- Açıklama
- Sistemler
- terörizm
- zaman
- Eğitim
- işlemler
- DSÖ