New York mali düzenleyicisi Robinhood'un kripto bölümüne 30 milyon dolar para cezası verdi

New York Finansal Hizmetler Departmanı veya NYDFS, kara para aklama, siber güvenlik ve tüketici koruma yasalarıyla ilgili ihlal iddiaları nedeniyle Robinhood'un kripto para birimi koluna 30 milyon dolarlık bir ceza açıkladı.

Salı günü yapılan bir duyuruda, NYDFS başkomiseri Adrienne Harris şuraya Robinhood Crypto, “banka gizliliği yasası / kara para aklama yükümlülükleri alanlarındaki önemli başarısızlıklar” ve ayrıca New York düzenlemelerini ihlal ettiği iddia edilen siber güvenlik başarısızlıkları için devlete 30 milyon dolar ceza ödeyecek. Harris'e göre, Robinhood'un kripto biriminin ayrıca firmanın uyumluluk ve iyileştirme çabalarını değerlendirmek için bağımsız bir danışman tutması gerekecek.

Harris, “İşi büyüdükçe, Robinhood Crypto bir uyum kültürü geliştirmek ve sürdürmek için uygun kaynakları ve dikkati yatırmada başarısız oldu” dedi. “New York Eyaletinde lisanslı tüm sanal para şirketleri, geleneksel finansal hizmetler şirketleri ile aynı kara para aklama, tüketici koruma ve siber güvenlik düzenlemelerine tabidir.”

#ICYMI: DFS Müfettişi Harris, Önemli Kara Para Aklama, Siber Güvenlik ve Tüketici Koruma İhlalleri için Robinhood Crypto'ya 30 Milyon Dolarlık Ceza Verdiğini Açıkladı. Devamını oku: https://t.co/TUD2SwmOcw

- NYDFS (@NYDFS) Ağustos 2, 2022

NYDFS'nin onay emrine göre, departman yürütülen Robinhood Crypto'nun Ocak ve Eylül 2019 arasında "RHC'nin uyum işlevinde birden fazla alanda ciddi eksiklikler bulduğunu" iddia ettiği bir inceleme. NYDFS daha sonra bir yaptırım soruşturması başlattı ve Robinhood'un kripto kolunun Banka Gizliliği Yasası veya BSA ve Kara Para Aklamayı Önleme veya AML düzenlemelerini ihlal ettiğini tespit etti.

Bu ihlaller arasında iddialar da vardı. Robinhood Crypto geçiş yapmadı yeterli büyüklükte bir işlem izleme sistemine o “riskleri yeterli şekilde ele almak için yeterli kaynakları tahsis edin”. Buna ek olarak, mali düzenleyici, Robinhood'un bir denetim anlaşmasının parçası olarak "müşteri şikayetlerinin alınması için bir telefon numarasını web sitesinde tutmadığını" iddia etti.

Cointelegraph'a yaptığı açıklamada Robinhood'un dava ve düzenleyici icradan sorumlu genel danışmanı Cheryl Crumpton, firmanın 2021'de NYDFS ile prensipte bir anlaşmaya vardığını ve konuyu kamuya açık dosyalamalarında açıkladığını söyledi. Crumpton'a göre Robinhood, "sektörde lider hukuk, uyumluluk ve siber güvenlik programları oluşturmada önemli ilerleme kaydetti." 

İlgili: Robinhood, düşen gelire rağmen ilk çeyrekte kripto işinde önemli adımlar attı

Haziran 2021'de ABD Finans Sektörü Düzenleme Kurumu Robinhood'u yaklaşık 70 milyon dolar cezalandırdı binlerce kullanıcıya "yaygın ve önemli zarar" verdiği ve Eylül 2016'dan itibaren "sistemik denetim hataları" sergilediği iddiasıyla. Yayınlandığı tarihte, HOOD hisseleri son 9 yılda yaklaşık %0.3 düşerek 24 dolardan işlem görüyordu. saat.