Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів (SFC) Гонконгу оголосила в понеділок, що оголосила догану головному виконавчому директору, директору, спеціалісту з комплаєнсу та спеціалісту з питань відмивання грошей Yardley Securities Limited (YSL) за порушення правил боротьби з відмиванням грошей (AML). ) регуляторні постанови. Крім того, згідно з прес-релізом, Раймонд Леунг Так Шинг був оштрафований на 400,000 XNUMX доларів за недотримання вимог фінансової служби Гонконгу щодо боротьби з відмиванням коштів.
Цей захід було прийнято після серії санкцій, накладених SFC проти YSL щодо порушення правил щодо дотримання нормативних вимог протидії фінансуванню тероризму (ПВК/ФТ). Порушення нібито сталося після обробки переказів коштів третім особам у період з лютого по жовтень 2016 року, зазначається в заяві.
Альтернатива банківського рахунку. Бізнес-рахунок IBAN.
«Зокрема, Леунг, який відповідав за обробку та схвалення переказів коштів третьою стороною в YSL, схвалив такі перекази в двох клієнтських рахунках у період з лютого по травень 2016 року без достатньої перевірки та документування запитів, які, як він стверджував, зробив у відповідний час, незважаючи на численні ознаки, які вказують на те, що деякі з них були незвичайними або підозрілими», – заявили в SFC.
Пропоновані статті
Як утримання клієнтів може змінити рентабельність та сприйняття брендуПерейти до статті >>
Стверджувана недбалість
Тим не менш, регулятор вважає, що відповідальність лежить на спині Леунга через його роль як члена вищого керівництва фірми. Крім того, SFC звинуватила його в «розслабленому ставленні» під час обробки таких транзакцій із третіми особами та вказала, що весь дев’ятимісячний період, протягом якого тривав збій, був відповідальним за «невиконання Леунгом своїх обов’язків як члена YSL’s». керівництво."
«Як старше керівництво, відповідальне за нагляд за системами протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму YSL, він також не зміг переконатися, що в YSL були належні системи для пом’якшення ризиків відмивання грошей і фінансування тероризму протягом відповідного періоду, а також щоб персонал YSL був забезпечений належним Навчання у сфері ПВК/ФТ», – зазначив регулятор.
У березні SFC наклав на Yardley Securities Limited 5 мільйонів доларів штрафу за ті самі невдачі.
- "
- &
- 2016
- рахунки
- ВСІ
- нібито
- AML
- оголошений
- боротьба з відмиванням грошей
- стаття
- автоматичний
- порушення
- бізнес
- головний
- chief executive officer
- комісія
- дотримання
- Директор
- виконавчий
- Провал
- фінансовий
- кінець
- Фірма
- фонд
- Ф'ючерси
- Обробка
- Гонконг
- HTTPS
- IT
- обмеженою
- управління
- березня
- вимір
- мільйона
- понеділок
- гроші
- Боротьбі з відмиванням грошей
- Офіцер
- Персонал
- press
- Прес-реліз
- рентабельність
- Вимога
- Правила
- Санкції
- Securities
- Серія
- Заява
- Systems
- тероризм
- час
- Навчання
- Transactions
- ВООЗ