Sản phẩm Ủy ban cờ bạc Hoa Kỳ hôm nay đã thông báo rằng họ đã thực hiện hành động pháp lý đối với người được cấp phép của UKGC Casumo, công ty vận hành trang web sòng bạc trực tuyến Casumo.com.
Sau đó, Casumo đã bị phạt 6 triệu bảng Anh và hiện sẽ trải qua một quá trình kiểm toán mở rộng, sau cuộc điều tra do UKGC thực hiện nhằm phát hiện ra những thất bại trong trách nhiệm xã hội và chống rửa tiền.
Hành động mà UKGC thực hiện đối với Casumo là hình phạt thứ hai như vậy được áp dụng cho nhà điều hành, kể từ năm 2018 họ đã phải nhận gói phạt 5.85 bảng bởi UKGC, một lần nữa vì những sai sót đã được xác định trong các hệ thống được thiết kế để ngăn chặn hoạt động rửa tiền và bảo vệ những người nghiện cờ bạc.
Quyết định và hành động chống lại Casumo của cơ quan quản lý Vương quốc Anh được công bố hôm nay và được đưa ra vào đầu tháng, có thể phần nào giải thích lý do tại sao một số thành viên của diễn đàn Casinomeister đã phải chịu đựng những cuộc kiểm tra 'Nguồn của cải' đau đớn khi rút tiền mặt ở sòng bạc trực tuyến.
Ủy ban cờ bạc đã trích dẫn các lĩnh vực sau mà theo đó các thủ tục Trách nhiệm xã hội của Casumo không đáp ứng được yêu cầu để duy trì giấy phép ở Vương quốc Anh của họ:
- Một khách hàng thua 1.1 triệu bảng trong ba năm mà không tham gia đánh bạc có trách nhiệm.
- Khách hàng thứ hai thua 65,000 bảng trong một tháng mà không tham gia đánh bạc có trách nhiệm.
- Khách hàng thứ ba thua 76,000 bảng trong bảy tháng mà không tham gia đánh bạc có trách nhiệm.
Ngoài ra, Casumo đã không tính đến hướng dẫn của UKGC về tương tác với khách hàng và điều này dẫn đến:
- Nhà điều hành không thực hiện hoạt động đánh bạc có trách nhiệm đối với một khách hàng đã thua 89,000 bảng trong khoảng thời gian XNUMX giờ.
- Nhà điều hành không thực hiện hoạt động đánh bạc có trách nhiệm đối với một khách hàng đã thua 59,000 bảng Anh trong khoảng thời gian 90 phút.
Thất bại trong chống rửa tiền
Những sai sót được xác định trong việc thực hiện các quy trình và hệ thống chống rửa tiền hiệu quả bao gồm:
- Khách hàng được phép gửi một số tiền đáng kể mà không cần tiến hành kiểm tra AML đầy đủ.
- Kiểm tra nguồn vốn (SOF) là không đủ. Phiếu lương và hóa đơn được xuất trình làm bằng chứng về SOF không được chứng thực bằng sao kê ngân hàng (hoặc bằng chứng khác).
- Báo cáo ngân hàng được tạo ra không được đánh giá một cách thích hợp. Ví dụ bao gồm các báo cáo ngân hàng không đầy đủ chỉ hiển thị các khoản tín dụng vào tài khoản của khách hàng. Số dư trên bảng sao kê ngân hàng của khách hàng đã được biên tập lại.
- Kiểm tra tài liệu không đầy đủ về tính xác thực.
- Không có đánh giá hoặc giới hạn số tiền mà khách hàng được phép chi tiêu dựa trên thu nhập, sự giàu có hoặc bất kỳ yếu tố rủi ro nào khác đã biết.
- Tiền thắng từ các nhà điều hành cờ bạc khác được chấp nhận là SOF mà không cần điều tra thêm.
- Không đảm bảo rằng các chính sách, thủ tục và biện pháp kiểm soát của mình được triển khai hiệu quả, được xem xét, sửa đổi một cách thích hợp để đảm bảo rằng chúng vẫn có hiệu lực và có tính đến bất kỳ bài học hoặc hướng dẫn hiện hành nào do Ủy ban công bố tùy từng thời điểm.
Ngoài việc phải trả khoản tiền phạt 6 triệu bảng, Casumo cũng được yêu cầu chỉ định bằng chi phí riêng của mình một công ty kiểm toán độc lập để thực hiện kiểm toán nhằm kiểm tra các giao dịch diễn ra sau ngày 1 tháng 2020 năm XNUMX nhằm đảm bảo rằng công ty đã triển khai hiệu quả. chính sách, thủ tục và biện pháp kiểm soát mới của mình. Hơn nữa, nhà điều hành cũng cần đảm bảo tuân thủ các Điều kiện cấp phép và Quy tắc hành nghề.
Phát biểu về hành động được công bố hôm nay chống lại Casumo, Giám đốc điều hành của Ủy ban cờ bạc Richard Watson tuyên bố: “Trường hợp này xảy ra thông qua hoạt động tuân thủ theo kế hoạch và mọi nhà điều hành nên biết rằng chúng tôi sẽ tiếp tục có hành động cứng rắn đối với những người không nâng cao tiêu chuẩn.”
- Tài khoản
- Hoạt động
- AML
- công bố
- chống rửa tiền
- kiểm toán
- tính xác thực
- Ngân hàng
- thực
- sòng bạc
- Séc
- mã
- hoa hồng
- tuân thủ
- tiếp tục
- tín
- Giám đốc
- Hiệu quả
- điều hành
- Giám đốc điều hành
- cuối
- Công ty
- quỹ
- hướng dẫn
- Độ đáng tin của
- HTTPS
- lợi tức
- tương tác
- điều tra
- IT
- Tháng Bảy
- học tập
- giấy phép
- Các thành viên
- tiền
- tháng
- Trực tuyến
- Nền tảng khác
- Trả
- Chính sách
- Sản xuất
- bảo vệ
- nâng cao
- xem xét
- Nguy cơ
- ngắn
- Mạng xã hội
- tiêu
- tiêu chuẩn
- Tuyên bố
- hệ thống
- thời gian
- Giao dịch
- Uk
- Watson
- Wealth
- Là gì
- CHÚNG TÔI LÀ
- năm