Cơ quan quản lý ngành tài chính Hoa Kỳ đang phạt Robinhood khoảng 70 triệu đô la dựa trên kết quả của cuộc điều tra về ứng dụng giao dịch chứng khoán và tiền điện tử.
Trong một thông báo hôm thứ Tư, Cơ quan quản lý ngành tài chính, hay FINRA, nói họ đã yêu cầu Robinhood trả 57 triệu đô la tiền phạt cho cơ quan quản lý cũng như cung cấp khoảng 12.6 triệu đô la tiền bồi thường cho một số khách hàng. FINRA cáo buộc nền tảng giao dịch đã gây ra “tổn hại nghiêm trọng và lan rộng” cho hàng nghìn người dùng và thể hiện “lỗi giám sát có hệ thống” bắt đầu từ tháng 2016 năm XNUMX.
“Khoản tiền phạt đưa ra trong vấn đề này, mức cao nhất mà FINRA phải chịu, phản ánh phạm vi và mức độ nghiêm trọng của các vi phạm của Robinhood, bao gồm cả việc FINRA phát hiện Robinhood đã truyền đạt thông tin sai lệch và gây hiểu lầm cho hàng triệu khách hàng của mình”, người đứng đầu bộ phận thực thi của FINRA, Jessica cho biết Phễu.
Thông tin sai lệch mà FINRA đã đề cập đến bao gồm các cáo buộc Robinhood đã trình bày sai các giao dịch ký quỹ, lượng tiền mặt của người dùng trong tài khoản ứng dụng, rủi ro mất mát trong các giao dịch quyền chọn, lượng sức mua của người dùng và thông tin về các cuộc gọi ký quỹ. Theo cơ quan quản lý, "Robinhood không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc, nhưng đồng ý với các phát hiện của FINRA."
Các cơ quan quản lý cho biết công ty chịu trách nhiệm trả 7 triệu đô la tiền bồi thường cho những khách hàng báo cáo đã nhìn thấy số dư tiền mặt âm không chính xác trong tài khoản của họ. Thi thể là Alexander Kearns, 20 tuổi Người dùng Robinhood đã tự tử vào tháng 2020 năm 730,000 sau khi số dư âm sai hơn 5 đô la xuất hiện trong tài khoản của anh ấy. Ngoài ra, FINRA đã yêu cầu nền tảng giao dịch trả hơn XNUMX triệu đô la cho người dùng bị ảnh hưởng bởi sự cố ngừng hoạt động của Robinhood từ năm 2018 đến năm 2020, cáo buộc rằng nhiều người dùng đã mất tới hàng chục nghìn đô la trong các giao dịch mà nền tảng không thể thực hiện trong thời gian thị trường biến động mạnh.
Các hình phạt trả cho FINRA trực tiếp dường như dựa trên các chính sách của công ty Robinhood và rõ ràng là đã không cung cấp một bức tranh rõ ràng về dữ liệu thị trường cho khách hàng. Cơ quan quản lý cho biết từ tháng 2018 năm 2020 đến tháng XNUMX năm XNUMX, nền tảng giao dịch không thể báo cáo hàng nghìn khiếu nại của người dùng cho FINRA sau tất cả các vấn đề nêu trên. Ngoài ra, quy trình của Robinhood để chấp thuận cho khách hàng giao dịch quyền chọn dựa trên các thuật toán chứ không phải là “nguyên tắc công ty”. FINRA cho biết phương pháp này đã dẫn đến sự chấp thuận của hàng nghìn người dùng không đáp ứng tiêu chí đủ điều kiện của công ty hoặc tài khoản của họ lẽ ra đã bị gắn cờ.
Kết quả của cuộc điều tra FINRA được đưa ra khi Robinhood đang có kế hoạch tiến tới đợt chào bán công khai ban đầu hoặc IPO. Tuy nhiên, hiện nay công ty đang dưới sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, được báo cáo dẫn đến sự chậm trễ của công ty ra công chúng. Robinhood ban đầu dự định ra mắt IPO vào tháng này nhưng đã thông báo hoãn đợt chào bán sang tháng Bảy.
- 000
- 2016
- 2020
- Tài khoản
- thuật toán
- Tất cả
- Thông báo
- ứng dụng
- thân hình
- Mua
- tiền mặt
- gây ra
- tải
- Cointelegraph
- công ty
- khiếu nại
- cryptocurrency
- kinh doanh cryptocurrency
- khách hàng
- dữ liệu
- chậm trễ
- ĐÃ LÀM
- đô la
- Đầu
- Sàn giao dịch
- khuôn mặt
- Không
- tài chính
- cuối
- Công ty
- Forward
- cái đầu
- Độ đáng tin của
- HTTPS
- Bao gồm
- ngành công nghiệp
- thông tin
- điều tra
- IPO
- các vấn đề
- IT
- Tháng Bảy
- phóng
- vụ kiện
- thị trường
- triệu
- di chuyển
- cung cấp
- Các lựa chọn
- đơn đặt hàng
- Trả
- hình ảnh
- lập kế hoạch
- nền tảng
- Chính sách
- quyền lực
- công khai
- báo cáo
- Kết quả
- Nguy cơ
- Người hùng Robin Hood
- Chứng khoán
- cổ phần
- ngành nghề
- Giao dịch
- Giao dịch
- chúng tôi
- Người sử dụng
- Biến động
- CHÚNG TÔI LÀ