Chỉ cần tham gia: SEC bắt đầu điều tra Binance về mối quan hệ với các nhà tạo lập thị trường

Binance một lần nữa là đối tượng của sự giám sát theo quy định. Chi nhánh tại Hoa Kỳ của sàn giao dịch toàn cầu, Binance.US, đang được điều tra bởi SEC theo một báo cáo. SEC đang xem xét mối quan hệ của Binance.US với hai công ty thương mại đóng vai trò là nhà tạo lập thị trường.

Binance.US dưới sự thăm dò của SEC

Tạp chí Phố Wall (WSJ) báo cáo Các nguồn tin thân cận với vấn đề này cho biết SEC lo ngại về việc sàn giao dịch tiền điện tử tiết lộ mối quan hệ của họ với các công ty với khách hàng.

Hai công ty, Sigma Chain AG và Merit Peak Ltd., thuộc sở hữu của người sáng lập Binance Changpeng Zhao như các tài liệu công ty và các cựu giám đốc điều hành cho biết.

Cuộc điều tra của SEC đang xem xét liệu các công ty giao dịch có được đối xử ưu đãi với tư cách là các nhà tạo lập thị trường giao dịch tiền điện tử trên sàn giao dịch hay không. Trang web của Binance.US giải thích rằng các nhà tạo lập thị trường liên kết có thể giao dịch trên nền tảng này.

Người phát ngôn của Binance.US, trích dẫn mối quan hệ của FTX với Alameda Research thuộc sở hữu của Sam Bankman-Fried, giải thích rằng không có hành vi sai trái nào khi để các nhà tạo lập thị trường giao dịch trên các sàn giao dịch cả tài chính truyền thống và tiền điện tử.

 Các hoạt động tạo lập thị trường là tiêu chuẩn trong cả tài chính truyền thống và tiền điện tử… Chúng đảm bảo tính thanh khoản và hỗ trợ trực tiếp một thị trường lành mạnh, sôi động và hiệu quả vì lợi ích của người dùng cuối, người phát ngôn cho biết.

quảng cáo

Binance trước đây đã bị giám sát theo quy định tại Hoa Kỳ. Năm ngoái, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã mở các cuộc điều tra đối với Binance vì lo ngại về giao dịch phái sinh bất hợp pháp.

Trước đó, Bộ Tư pháp (DOJ) và Sở Thuế vụ (IRS) cũng đã điều tra cuộc trao đổi về lo ngại tạo điều kiện cho các giao dịch bất hợp pháp. Giám đốc điều hành Binance Changpeng Zhao đã phủ nhận mọi cáo buộc về hành vi sai trái tại sàn giao dịch.

Các hành động thực thi của SEC vẫn đang phải đối mặt với những lời chỉ trích

SEC đang nỗ lực hết mình trong việc điều chỉnh các nỗ lực pháp lý của mình trong ngành công nghiệp tiền điện tử. Trong một hành động thực thi vào tuần trước, nền tảng cho vay tiền điện tử, BlockFi, đã đạt được thỏa thuận trả 100 triệu đô la để thanh toán cho SEC và các cơ quan quản lý nhà nước khác.

SEC cũng đặt tầm nhìn vào các nền tảng và sàn giao dịch cho vay tiền điện tử khác bao gồm Gemini và Celcius.

Tuy nhiên, SEC vẫn đang nhận được phản hồi đối với nhiều hành động thực thi nhắm vào ngành công nghiệp tiền điện tử. Một trong những người lên tiếng chỉ trích cơ quan quản lý an ninh là một trong những ủy viên của nó, Hester Pierce.

Pierce đã kêu gọi SEC về thỏa thuận dàn xếp mà nó đạt được với BlockFi, nói rằng thỏa thuận dàn xếp không mang lại sự rõ ràng về quy định và không có lợi cho nền tảng này.