Cơ quan quản lý tài chính New York phạt bộ phận tiền điện tử của Robinhood 30 triệu đô la

Sở Dịch vụ Tài chính New York, hay NYDFS, đã công bố hình phạt 30 triệu đô la đối với chi nhánh tiền điện tử của Robinhood vì bị cáo buộc vi phạm liên quan đến luật chống rửa tiền, an ninh mạng và bảo vệ người tiêu dùng.

Trong một thông báo hôm thứ Ba, giám đốc NYDFS Adrienne Harris nói Robinhood Crypto sẽ trả khoản phạt 30 triệu đô la cho nhà nước “vì những thất bại đáng kể trong các lĩnh vực hành động bí mật ngân hàng / nghĩa vụ chống rửa tiền” cũng như các lỗi an ninh mạng bị cáo buộc là vi phạm các quy định của New York. Theo Harris, đơn vị tiền điện tử của Robinhood cũng sẽ được yêu cầu thuê một nhà tư vấn độc lập để đánh giá sự tuân thủ và nỗ lực khắc phục của công ty.

Harris cho biết: “Khi hoạt động kinh doanh phát triển, Robinhood Crypto đã không đầu tư các nguồn lực và sự chú ý thích hợp để phát triển và duy trì văn hóa tuân thủ. “Tất cả các công ty tiền ảo được cấp phép ở Bang New York đều phải tuân theo các quy định chống rửa tiền, bảo vệ người tiêu dùng và an ninh mạng giống như các công ty dịch vụ tài chính truyền thống”.

#ICYMI: Giám đốc DFS Harris công bố hình phạt 30 triệu đô la đối với tiền điện tử Robinhood vì các vi phạm nghiêm trọng về chống rửa tiền, an ninh mạng & bảo vệ người tiêu dùng. Đọc thêm: https://t.co/TUD2SwmOcw

- NYDFS (@NYDFS) Tháng Tám 2, 2022

Theo lệnh chấp thuận của NYDFS, bộ thực hiện một cuộc kiểm tra Robinhood Crypto từ tháng 2019 đến tháng XNUMX năm XNUMX, cáo buộc rằng nó đã “phát hiện ra những thiếu sót nghiêm trọng trong chức năng tuân thủ của RHC trên nhiều lĩnh vực”. NYDFS sau đó đã bắt đầu một cuộc điều tra thực thi, phát hiện ra rằng cánh tay tiền điện tử của Robinhood đã vi phạm các khía cạnh của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng, hoặc BSA và các quy định về Chống rửa tiền, hoặc AML,.

Trong số những vi phạm này có những cáo buộc Robinhood Crypto không chuyển đổi vào một hệ thống giám sát giao dịch có quy mô phù hợp o “dành đủ nguồn lực để giải quyết các rủi ro một cách thỏa đáng.” Ngoài ra, cơ quan quản lý tài chính cáo buộc Robinhood đã không “duy trì trên trang web của mình số điện thoại để nhận các khiếu nại của khách hàng” như một phần của thỏa thuận giám sát.

Trong một tuyên bố với Cointelegraph, phó cố vấn chung của Robinhood về kiện tụng và thực thi quy định, Cheryl Crumpton, cho biết công ty đã đạt được thỏa thuận về nguyên tắc với NYDFS vào năm 2021 và tiết lộ vấn đề trong hồ sơ công khai của mình. Theo Crumpton, Robinhood đã đạt được “tiến bộ đáng kể trong việc xây dựng các chương trình pháp lý, tuân thủ và an ninh mạng hàng đầu trong ngành”. 

Liên quan: Robinhood đạt được những bước tiến đáng kể trong kinh doanh tiền điện tử trong quý 1 mặc dù doanh thu giảm

Vào tháng 2021 năm XNUMX, Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ phạt Robinhood khoảng 70 triệu đô la vì bị cáo buộc gây ra “tác hại nghiêm trọng và lan rộng” cho hàng nghìn người dùng và thể hiện “lỗi giám sát hệ thống” bắt đầu từ tháng 2016 năm 9. Vào thời điểm công bố, cổ phiếu của HOOD đang giao dịch ở mức 0.3 đô la, đã giảm khoảng 24% trong XNUMX qua giờ.