香港证券及期货事务监察委员会(证监会)周一宣布,已就 Yardley Securities Limited(YSL)的行政总裁、董事、合规主任及洗钱报告主任违反反洗钱(AML)的行为予以谴责。 ) 监管裁决。 此外,根据新闻稿,梁德成 被罚款$400,000 未能遵守香港金融监管机构的反洗钱要求。
该措施是在证监会就 YSL 违反遵守反恐融资 (AML/CFT) 监管要求的裁决而对 YSL 实施一系列制裁后决定的。 声明指出,据称不当行为发生在 2016 年 XNUMX 月至 XNUMX 月期间处理第三方资金转移之后。
“特别是,负责处理和批准 YSL 第三方资金转账的梁在 2016 年 XNUMX 月至 XNUMX 月期间批准了两个客户账户中的此类转账,没有经过充分审查,也没有记录他声称在相关时间进行的查询,尽管有许多指标表明其中一些不寻常或可疑,”证监会表示。
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涉嫌疏忽
话虽如此,监管机构认为梁的责任在于其作为公司高级管理人员的角色。 此外,证监会指责他在处理该等第三方交易时采取“松懈态度”,并指出失败持续的九个月时间都是“梁未能履行其作为YSL成员的职责”的责任。高级管理人员。”
“作为负责监督 YSL AML/CFT 系统的高级管理人员,他也未能确保 YSL 在相关期间有足够的系统来减轻洗钱和恐怖主义融资的风险,并且 YSL 的员工得到了足够的AML/CFT 培训,”监管机构表示。
XNUMX 月,证监会 对 Yardley Securities Limited 处以 5 万美元的罚款 对于同样的失败。