Kraken 因保证金加密货币交易被 CFTC 指控，并处以 1.25 万美元罚款

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商品期货交易委员会 (CFTC) 指控加密货币交易所 Kraken 的运营商 Payward Ventures“非法提供包括比特币在内的数字资产保证金零售商品交易，并且未能注册。”

CFTC 对 Kraken 提出指控并处以 1.25 万美元罚款

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 周二宣布对加密货币交易所 Kraken 处以 1.25 万美元的罚款。

衍生品监管机构对 Payward Ventures Inc.（dba Kraken）发出了一项命令，并就其指控“非法提供包括比特币在内的数字资产保证金零售商品交易，并且未能注册为期货佣金商（FCM）”。根据美国商品期货交易委员会的说法：

该命令要求 Kraken 支付 1.25 万美元的民事罚款，并停止进一步违反《商品交易法》(CEA) 的行为。

衍生品监管机构指出：“大约从 2020 年 2021 月到 XNUMX 年 XNUMX 月，Kraken 向不符合合约参与者资格的美国客户提供数字资产保证金零售商品交易。”

监管机构详细说明，“这些交易是非法的，因为它们被要求在指定的合约市场上进行，但事实并非如此”，并强调“Kraken 作为未注册的 FCM 非法运营。”

CFTC 代理执法总监 Vincent McGonagle 评论道：

这一行动是美国商品期货交易委员会保护美国客户的更广泛努力的一部分。向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律和法规在适当注册和监管的交易所进行。

Kraken 并不是美国商品期货交易委员会 (CFTC) 批准的第一个加密货币交易所。 8 月，委员会和金融犯罪执法网络 (FinCEN) 被指控 Bitmex 经营未注册的衍生品交易平台。该交易所同意支付 100 亿美元来解决这些指控。

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 专员道恩·斯坦普 (Dawn Stump) 周二就针对 Kraken 的执法行动发表了一份声明。在同意她的机构的调查结果的同时，她表示：

目前，将委员会的 FCM 规则应用于进行零售商品交易的交易所还是一个未知领域。

“我认为，如果委员会要让一家交易所在零售商品交易方面作为未注册的 FCM 承担责任，那么委员会有责任以透明的方式解释针对此类实体的相关法律要求，该实体寻求注册为 FCM 以及委员会将如何应用它们来使该实体能够与美国客户开展业务，”她总结道。

您如何看待 CFTC 针对 Kraken 的行动？请在下面的评论部分告诉我们。

图像信用：Shutterstock，Pixabay，Wiki Commons

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时间戳记： 2022 年 2 月 18 日