俄罗斯和白俄罗斯制裁更新 - 15 年 2022 月 XNUMX 日

关键要点：

• 新行政命令禁止某些进出口，并授权财政部对美国在俄罗斯的投资实施重大限制
• 针对与总统弗拉基米尔普京关系密切的俄罗斯“精英”的额外制裁浪潮
• OFAC 指南阐明了与俄罗斯相关的制裁禁令适用于加密货币交易

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11 年 2022 月 XNUMX 日，拜登总统签署了新的 俄罗斯相关行政命令, 禁止某些进口、出口和新投资，以应对俄罗斯联邦的持续侵略（“11 月 XNUMX 日 EO”）。

11 月 XNUMX 日的 EO 包括禁止从俄罗斯进口鱼类、海鲜及其制品、酒精饮料和非工业钻石，以及禁止从美国向俄罗斯和白俄罗斯出口奢侈品。 商务部工业和安全局发布了一份 物品清单 受出口限制的限制，既包括宝石、古董和皮草等高端商品，也包括化妆品、地毯和毛毯等更典型的消费品。

除了限制贸易外，11 月 XNUMX 日的行政命令还通过禁止以下方式对美国在俄罗斯的投资施加重大限制：

• 俄罗斯联邦经济任何部门的新投资，可能由财政部长与国务卿协商，由美国人决定，无论位于何处。
• 直接或间接从美国或由美国人（无论身在何处）向俄罗斯联邦政府或位于俄罗斯联邦的任何人出口、再出口、销售或供应以美元计价的纸币。
• 无论身在何处的美国人对外国人的交易的任何批准、融资、便利或担保，如果该外国人的交易由美国人或在美国境内进行，本节将禁止该交易

同一天，美国财政部外国资产控制办公室 (“OFAC”) 颁发了几项新的通用许可证，以授权 11 月 XNUMX 日 EO 禁止的某些交易 请注意，以下通用许可证不授权任何其他禁止的交易这 俄罗斯有害外国活动制裁条例 （31 CFR 587）。

• 通用许可证 17: 授权在 25 年 2022 月 11 日之前进行的交易，这些交易对于向美国进口鱼类、海产品及其制品而言是常见且必要的； 酒精饮料; 根据 2022 年 XNUMX 月 XNUMX 日之前签订的书面合同或书面协议，或俄罗斯联邦原产的非工业钻石。
• 通用许可证 18：授权将美元计价的非商业性个人汇款从以下地点转移到通常发生的和必要的交易： (i) 无论身在何处的美国或美国人到位于俄罗斯联邦的个人； (ii) 位于俄罗斯联邦的美国人。
• 通用许可证 19: 授权在俄罗斯联邦内进行个人生活所需的日常事件和必要的交易，包括支付住房费用、购买供个人使用的商品或服务、支付税费、购买或接收许可证、执照或公共公用事业服务。

此外，OFAC 还发布了 通用许可证 23，授权非政府组织在乌克兰顿涅茨克人民共和国或卢甘斯克人民共和国地区从事某些人道主义、民主建设、教育、非商业发展和环境保护活动，否则这些活动将被乌克兰禁止 14065 年 21 月 2022 日第 XNUMX 号行政命令.

在与新行政命令相关的行动的同一天，OFAC 还发起了一项 额外的制裁浪潮 针对俄罗斯“政权精英和企业高管” 行政命令14024 （“EO 14024”）。 指定人员包括：

• 普京总统发言人德米特里·谢尔盖耶维奇·佩斯科夫的三名直系亲属已受到美国、澳大利亚、加拿大和欧盟的制裁；
• 俄罗斯大亨和克里姆林宫内部人士维克多·维克塞尔伯格，他早先被指认 行政命令13662. OFAC 还将 Vekselberg 的两项豪华资产——一架尾号为 P4-MIS 的飞机和一艘名为 Tango 的游艇——确定为被封锁财产。 P4-MIS 和 Tango 的价值分别约为 90 万美元。
• VTB 银行整个管理委员会的 14024 人组成，该银行早些时候根据 EO XNUMX 受到制裁。
• 俄罗斯国家杜马（立法机关）的十二名成员，包括同时也是俄罗斯安全委员会常任理事国的维亚切斯拉夫·维克托罗维奇·沃洛金。 Volodin 此前曾根据 行政命令13661. 所有 12 人之前都被欧盟和加拿大指定，另外 XNUMX 人也被英国指定，包括 Volodin。

以上内容已被 OFAC 添加到特别指定国民和被禁人员名单（“SDN 名单”）中。 在没有特定或一般许可的情况下，美国人通常被禁止与 SDN 进行大多数交易，并且 SDN 的所有美国资产都被“封锁”，必须向 OFAC 报告。 指定的自然人也受到旅行禁令的约束，所有由 SDN 拥有 50% 或以上的实体通常都被视为也在 SDN 名单上（称为“50% 规则”）。

此外，任何人，包括非美国人士，都可能被指定为这些 SDN 提供物质协助、赞助或提供财务、物质或技术支持，或商品或服务或支持这些 SDN。

OFAC 还澄清了 新的指导 无论交易是使用传统货币还是虚拟货币（包括加密货币）进行，根据 EO 14024 实施的所有制裁均适用。 在本指南中，OFAC 警告说，“无论身在何处的美国人，包括处理虚拟货币交易的公司，都必须警惕规避 OFAC 监管的企图，并且必须采取基于风险的措施，以确保他们不参与被禁止的交易。” 有关制裁合规性和虚拟货币的更多信息，请参阅 OFAC 针对虚拟货币行业的制裁合规指南 和福利霍格的 客户警报。

随着乌克兰局势的发展，Foley Hoag 将继续提供最新消息。 对这些行动或如何确保遵守美国制裁和出口管制法规有疑问的公司应联系 Foley Hoag 的成员 贸易制裁和出口管制实践. 有关早期与俄罗斯相关的行动的信息，请参阅我们之前发布的客户警报 11 年 三月,  7 年 三月, 1 年 三月, 二月 二零二二年及 二月 二零二二年.