俄罗斯和白俄罗斯制裁更新——17 年 2022 月 XNUMX 日

由柏拉图重新发布

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关键要点：

美国、英国和欧盟实施额外制裁以应对俄罗斯在乌克兰的冲突持续升级
美国对侵犯人权者和俄罗斯高级国防官员实施制裁
英国制裁了 370 多名俄罗斯个人，其中包括 51 名寡头及其家人
欧盟实施投资和贸易限制并制裁俄罗斯寡头、宣传家、国有实体和国防部门实体

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15 年 2022 月 XNUMX 日，美国、英国和欧盟宣布对与俄罗斯入侵乌克兰有关的各种个人和实体实施新制裁。美国将某些人权侵犯者和俄罗斯高级国防官员列入特别指定国民和被禁人员（“SDN”）名单。英国的制裁针对俄罗斯寡头及其家庭成员，以及弗拉基米尔普京总统的政治盟友和宣传人员。欧盟对与某些国有实体的交易和对俄罗斯能源部门的投资实施了广泛的禁令，并对寡头、亲克里姆林宫的宣传者和国防部门实体等实施了某些贸易限制和制裁。

I. 美国的额外制裁

1. 马格尼茨基法案侵犯人权的指定

15 年 2022 月 13405 日，美国财政部外国资产控制办公室（“OFAC”）重新指定了已经是 SDN 的白俄罗斯总统 Alyaksandr Ryhorovich Lukashenka，并根据第 XNUMX 号行政命令对其实施制裁和他的妻子 Halina Radzivonawna Lukashenka 在白俄罗斯参与公共腐败。

此外，根据 2012 年《谢尔盖·马格尼茨基法治责任法案》（“马格尼茨基法案”），OFAC 添加一个实体和四个个人加入其 SDN 名单。 SDN 名单的新成员包括那些参与严重侵犯俄罗斯人权捍卫者 Oyub Titiev 人权的人，或者与隐瞒谢尔盖·马格尼茨基 (Sergei Magnitsky) 死亡事件有关的人（在此之后立法是命名），包括一名俄罗斯法官和调查人员。由于被列入SDN名单，这些个人持有的美国资产全部被冻结，美国人被禁止与指定人员进行大部分交易。

1. 俄罗斯国防官员的任命

同一天，美国国务院也公布根据第 11 号行政命令，将 14024 名俄罗斯高级国防官员加入 SDN 名单，以在俄罗斯联邦经济的国防部门开展业务。这些人包括：

1. - Aleksei Krivoruchko，俄罗斯国防部副国防部长；
  - 俄罗斯国防部副部长Timur Ivanov；
  - Yunus-Bek Evkurov，俄罗斯国防部副国防部长；
  - 德米特里·布尔加科夫，俄罗斯国防部副部长兼陆军上将；
  - Yuriy Sadovenko，俄罗斯国防部副国防部长；
  - Nikolay Pankov，俄罗斯国防部副国防部长；
  - 俄罗斯国防部副部长Ruslan Tsalikov；
  - 俄罗斯国防部副部长根纳季·日德科；
  - 维克托·佐洛托夫（Viktor Zolotov），俄罗斯陆军上将，俄罗斯国民警卫队总司令；
  - Dmitry Shugaev，俄罗斯国防部联邦军事技术合作局局长；和
  - Rosoboronexport 的总干事亚历山大·米赫耶夫（Alexander Mikheev）是俄罗斯国家控制的中间商，从事军用商品的对外贸易。

二、英国将 370 人列入制裁名单

英国也公布新一轮制裁将于 15 年 2022 月 XNUMX 日生效 2022 年经济犯罪（透明度和执法）法. 英国制裁了 370 多人，其中包括政界人士以及 51 名寡头及其家人。受制裁者将被冻结其在英国的资产，这意味着任何英国公民或公司都不能与他们开展业务，他们也被禁止往返英国。新的名称包括以下俄罗斯寡头：

1. - Mikhail Fridman，俄罗斯最大的私人银行阿尔法银行创始人，投资公司LetterOne的联合创始人；
  - Petr Aven，曾任阿尔法银行总裁和 LetterOne 的联合创始人；
  - German Khan，Aven 和 Fridman 在 Alfa Bank 和 LetterOne 的商业伙伴；
  - Alexey Mordashov，（据称）俄罗斯最富有家族的成员，也是钢铁公司 Severstal 的大股东；
  - EuroChem集团创始人Andrey Melnichenko；
  - Renova Group 的所有者 Viktor Vekselberg；
  - 俄罗斯最大机场谢列梅捷沃的董事会主席亚历山大·波诺马连科；
  - Dmitry Pumpyansky，OAO TMK 的所有者兼董事长，该公司为石油和天然气行业生产设备；和
  - 俄罗斯最大的农业公司之一 Rusagro Group 的董事会主席 Vadim Moshkovich。

三、额外的欧盟制裁

与英国和美国一道，15 年 2022 月 XNUMX 日，欧盟公布由于俄罗斯对乌克兰的持续军事侵略，它将实施第四轮个人和经济制裁。在这项最新行动中，欧盟几乎全面禁止与以下俄罗斯国有实体进行交易：

1. - 奥博隆舞会
  - PJSC联合飞机公司
  - JSC 研究和生产公司 Uralvagonzavod
  - PJSC 俄罗斯石油公司
  - 石油运输股份公司
  - 俄罗斯天然气工业石油公司
  - JSC关注VKO“Almaz-Antey”
  - 卡玛斯
  - Rostec（俄罗斯技术国有公司）
  - 波卫星机械股份公司
  - 顺风车
  - JSC联合造船公司

该禁令适用于这些公司直接或间接拥有 50% 或更多股份的实体的非欧盟子公司，并禁止与代表这些实体及其子公司行事的人进行交易。 (a) 购买、进口或运输化石燃料，特别是煤炭、石油和天然气，以及来自或通过俄罗斯进入欧盟； (b) 与俄罗斯境外能源项目相关的交易，其中一个受制裁实体只是少数股东。

欧盟还对俄罗斯能源部门的某些新投资实施了禁令，并禁止向任何俄罗斯个人或实体提供信用评级服务，这些措施于 15 年 2022 月 300 日生效。此外，欧盟还对铁实施了贸易限制、钢铁和奢侈品。欧盟禁止直接或间接向欧盟进口钢铁产品，无论它们来自俄罗斯还是从俄罗斯出口。同样，也禁止购买原产于俄罗斯或从俄罗斯出口的钢铁产品。关于奢侈品，欧盟已禁止“向俄罗斯境内的任何个人、实体或机构或在俄罗斯境内使用”（直接或间接）销售、供应、转让或出口奢侈品。此限制仅适用于每件价值超过 XNUMX 欧元的奢侈品。

最后，欧盟将 9 个实体和 15 个个人添加到受欧盟附件所列限制性措施的个人、实体和机构名单中。第 2014/145/CFSP 号决定，下面列出：

1. - Roman Arkadyevich Abramovich，一位寡头，是弗拉基米尔普京核心圈子的成员；
  - 德国鲍里索维奇汗，寡头，是弗拉基米尔普京核心圈子的一员；
  - Viktor Filippovich Rashnikov，寡头和领先的俄罗斯商人；
  - Alexey Viktorovich Kuzmichev，一位寡头，是弗拉基米尔普京核心圈子的成员；
  - Rosoboronexport 首席执行官 Alexander Alexandrovich Mikheev；
  - Alexander Nikolayevich Shokhin，俄罗斯工业家和企业家联盟主席，弗拉基米尔普京核心圈子的成员；
  - Andrey Valerievich Ryumin，Rosseti PJSC 执行董事，弗拉基米尔普京核心圈子成员；
  - Armen Sumbatovich Gasparyan，主持亲克里姆林宫的宣传电视节目；
  - Artyom/Artem Grigoryevich Sheynin，一位俄罗斯宣传员，他支持非法吞并克里米亚并助长俄罗斯人和乌克兰人之间的种族仇恨；
  - Dmitry Yevgenevich Kulikov，亲克里姆林宫的宣传员；
  - Konstantin Lvovich Ernst，俄罗斯第一频道首席执行官；
  - Marina Vladimirovna Sechina，被指从负责吞并克里米亚或破坏乌克兰稳定的俄罗斯决策者那里受益；
  - Suleyman Abusaidovich Kerimov，金融和工业集团 Nafta Moscow 的所有者，也是弗拉基米尔普京核心圈子的成员；
  - Yandex 的执行董事 Tigran Oganesovich Khudaverdyan，该公司曾向俄罗斯人隐瞒有关乌克兰战争的信息；和
  - 弗拉基米尔·瓦列里耶维奇·拉舍夫斯基/弗拉基米尔·瓦列里耶维奇·拉舍夫斯基，EuroChem Group AG 的首席执行官兼董事，弗拉基米尔·普京的核心圈子成员。

欧盟还冻结了以下俄罗斯国防部门实体的资产：

1. - 俄罗斯石油公司
  - 俄罗斯国防出口股份公司
  - JSC NPO 高精度系统
  - 库尔干机械股份公司
  - JSC俄罗斯直升机
  - PJSC联合飞机公司
  - JSC联合造船公司
  - JSC 研究和生产公司 Uralvagonzavod
  - JSC泽列诺多尔斯克造船厂

随着乌克兰局势的发展，Foley Hoag 将继续提供最新消息。对这些行动或如何确保遵守美国制裁和出口管制法规有疑问的公司应联系 Foley Hoag 的成员贸易制裁和出口管制实践. 有关早期与俄罗斯相关的行动的信息，请参阅我们之前发布的客户警报 15 年 XNUMX 月, 11 年 XNUMX 月, 7 年 XNUMX 月, 1 年 XNUMX 月, 二月二零二二年及二月二零二二年.