菲律宾证券交易委员会 (SEC) 发布了针对 247STOCKTRADEFX 的咨询意见,称其在没有获得该委员会必要的许可和授权的情况下在菲律宾开展业务和招揽投资。
247STOCKTRADEFX 总部位于澳大利亚利物浦,他们提供的投资承诺提供巨额回报,保证投资者获得“好得令人难以置信”的回报。
根据 SEC 的说法,247STOCKTRADEFX 显然违反了《证券监管法》(SRC) 第 8 条的规定,该条规定所有证券的要约和销售都必须向委员会正式登记。
此外,美国证券交易委员会的记录显示,即使是他们的经纪人、代理人、账户经理和代表也没有正式注册或拥有向公众出售或提供此类证券的适当许可证。
SEC 还补充说,“247STOCKTRADEFX 并未在菲律宾中央银行 (BSP) 注册为虚拟资产服务提供商 (VASP),并且没有第 1108 号通知要求的货币服务业务授权证书, 2021 年系列,或虚拟资产服务提供商指南。”
SEC 建议公众停止投资 247STOCKTRADEFX 下的任何投资产品,因为这显然是一个庞氏骗局,并且从长远来看是不可持续的。 SEC 还强调,那些出售 247STOCKTRADEFX 下证券的个人或实体将不会获得出售许可证。
美国证券交易委员会通知公众,在人们投入辛苦赚来的钱之前,要留意任何投资,并进行尽职调查,这些钱承诺在没有任何机密信息或风险很小的情况下带来巨额回报。
那些仍然担任 247STOCKTRADEFX 的代理人、经纪人和账户经理并说服人们投资的人同样可能受到刑事起诉,并处以最高五百万比索 (P5,000,000) 的罚款或二十一 (21) 的罚款根据 SRC 第 28 条和第 73 条,处以年监禁或两者并罚。
相关人员的姓名也将报告给国税局 (BIR),以便按照 SEC 的规定相应评估适当的处罚和/或税收。
本文在BitPinas上发布: 美国证券交易委员会针对 247STOCKTRADEFX 的咨询
来源:https://bitpinas.com/news/sec-advisory-against-247stocktradefx/