Binance einigt sich mit der US-Regierung: Zeitplan für US-Durchsetzungsmaßnahmen

Neuauflage von Plato

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Binance und sein Gründer Changpeng „CZ“ Zhao haben zugegeben, gegen US-Gesetze in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verstoßen zu haben – und sich bereit erklärt, Geldstrafen in Höhe von 4.3 Milliarden US-Dollar zu zahlen.

Die Ermittlungen des Justizministeriums zu Binance begannen Jahre zuvor, und in der Zwischenzeit haben andere US-Aufsichtsbehörden eigene Maßnahmen gegen die Krypto-Börse ergriffen.

Folgendes ist passiert.

15. Februar: Binance stand seit 2018 unter Verdacht

Es tauchten Berichte auf, dass Binance ist Gegenstand mehrerer Gesetze der Vereinigten Staaten Durchsetzungsuntersuchungen – einige reichen bis ins Jahr 2018 zurück.

1. März: Der Kongress ist beteiligt – Elizabeth Warren führt die Anklage an

Binance geriet am 1. März als Senatoren Elizabeth Warren, Chris Van Hollen und Roger Marshall unter die Kontrolle des US-Kongresses schickte einen Brief an Binance-CEO Changpeng „CZ“ Zhao und Brian Shroder, CEO von Binance.US, der um Antworten auf mehrere Vorwürfe und die Bilanzen der Unternehmen bittet. Die Senatoren waren mit den Antworten nicht zufrieden und die Führungskräfte wurden später der Lüge beschuldigt.

*Brief von Senator Warren und Unternehmen an CZ. Quelle: Büro von Senatorin Elizabeth Warren*

27. März: CFTC erhebt sieben Anklagen

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) reichte Klage gegen Zhao, den Chief Compliance Officer Samuel Lim und Binance einund nennt sieben zählt von Handelsunregelmäßigkeiten und Marktmanipulation. Die CFTC-Untersuchung soll im Jahr 2021 begonnen haben. Zhao bestritt die Vorwürfe vehement.

5. Mai: Das DOJ hat auch Binance im Blick

Bloomberg berichtete, dass Binance es ist wird vom Justizministerium untersucht wegen Verstößen gegen Sanktionen gegen Russland. Binance unterhielt eine Präsenz in Russland bis September.

Das Justizministerium untersucht, ob Binance illegal genutzt wurde, um es Russen zu ermöglichen, US-Sanktionen zu umgehen und Geld über die weltweit größte Kryptowährungsbörse zu transferieren https://t.co/AVgG55iSmx

- Bloomberg Crypto (@krypto) 5. Mai 2023

5. Juni: SEC schlägt mit 13 Anklagen zu

Die Securities and Exchange Commission reichte Klage gegen Binance, Binance.US und Zhao ein am 5. Juni mit 13 Anklagen, darunter nicht registrierte Wertpapierverkäufe, die es US-Kunden ermöglichen, die Binance-Börse zu nutzen, Kunden- und Unternehmensgelder zu vermischen und Verkäufe zu waschen.

Die SEC-Klage gegen Binance, Binance.US und CZ. Quelle: Gerichtszuhörer

Die S habe eine einstweilige Verfügung erhalten gegen Binance.US und die Börse reduzierte seine Aktivitäten in den USA drastisch.

6. Juli: Der Exodus der Binance-Führung beginnt

Vier hochrangige Mitglieder des Binance.US-Teams verließ das Unternehmen und löste eine Welle von Abgängen aus zur Verbesserung der Gesundheitsgerechtigkeit über Monate hinweg fortgesetzt.

2. August: Das Justizministerium erwägt eine Entscheidung über Binance

Das Justizministerium Berichten zufolge erwägt er Betrugsvorwürfe gegen Binance. Um einen Ansturm auf die Börse zu vermeiden, tendierte die Abteilung zu diesem Zeitpunkt zu Geldstrafen oder Vereinbarungen zur Nichtverfolgung.

14. August: Binance.US bemüht sich, die SEC zu blockieren

binance.us beantragte eine Schutzanordnung gegen die SECund beschuldigte die SEC, im Rahmen ihres Entdeckungsprozesses eine „Angelexpedition“ gestartet zu haben. Binance bestand darauf, in diesem Prozess in gutem Glauben gehandelt zu haben.

Binance beantragt eine Schutzanordnung gegen die SEC und behauptet, dass sie eine „Angelexpedition“ durchführt.https://t.co/NquMV8ShNK

– Molly White (@molly0xFFF) 15. August 2023

13.–14. September: Binance.US streicht Personal, CEO tritt zurück und SEC reagiert

binance.us hat ein Drittel seiner Belegschaft entlassen – etwa 100 Personen und sein CEO Brian Shroder sind ebenfalls abgereist. Die S klagte vor Gericht über mangelnde Kooperation von Binance in seinem Entdeckungsprozess.

19. September: Binance.US erringt einen leichten Sieg gegen die SEC

Binance.US erzielte einen kleinen Sieg, als Das Gericht verweigerte der SEC den Zugang zur Software der Börse. Stattdessen schlug der Richter vor, dass die SEC ihre Offenlegungsanfragen konkreter formulieren sollte.

21. September: Binance will, dass die SEC-Klage abgewiesen wird

Zhao, Binance und Binance.US beantragte beim Gericht die Abweisung des SEC-Falls gegen sie. Sie behaupteten, die SEC habe das Wertpapiergesetz falsch interpretiert und ihre Befugnisse rückwirkend durchgesetzt. Die S erwiderte Binance hatte eine „gefolterte Auslegung des Gesetzes“.

23. Okt.: Binance fordert Abweisung der CFTC-Klage

Binance reichte einen Antrag auf Entlassung ein die Klage der CFTC. Sollte sich die CFTC durchsetzen, würde dies ihr „die weltweite Regulierung jeglicher Aktivitäten in der Kryptowährung […] im Zusammenhang mit einem Derivatprodukt ermöglichen“, sagte Binance. „Der Kongress hat die CFTC nicht zur weltweiten Derivatepolizei gemacht, und das Gericht sollte die Bemühungen der Agentur ablehnen, ihre territoriale Reichweite über das gesetzlich zulässige Maß hinaus auszudehnen“, fügte die Börse hinzu.

26. Okt.: Das Vermögen von CZ sinkt, der Kongress will, dass das Justizministerium zuschlägt

Der Bloomberg-Milliardärsindex verdrängte Zhao vom 11. Platz unter den reichsten Menschen der Welt auf einen etwas bescheideneren 95. Platz. Sein Privatvermögen soll von 96.9 Milliarden Dollar auf 17.3 Milliarden Dollar gesunken sein. In der Novemberliste war sein Ansehen jedoch auf Platz 68 gestiegen.

*CZ belegt im November Bloomberg Billionaires Index den 68. Platz. Quelle: Bloomberg*

Am selben Tag Senatorin Cynthia Lummis und Vertreter French Hill forderte das Justizministerium auf, Maßnahmen zu ergreifen gegen Binance und Tether, weil sie die Umgehung von Sanktionen ermöglicht haben. Das war zwei Wochen nach Binance mit der Hamas verbundene Konten eingefroren.

21. November: Anklage gegen CZ und Binance

Die Regierung hat am 14. November im Bundesstaat Washington Anklage gegen Binance und Zhao erhoben. Die Dokumente wurden am 21. November entsiegelt. Im Rahmen des Deals tritt Zhao von Binance zurück.

*Anklage gegen Binance vom 14. November, am 21. November entsiegelt. Quelle: CourtListener*

Strafen Die Gesamtsumme betrug über 4 Milliarden US-Dollar, einschließlich Bußgeldern Zhao und Lim persönlich auferlegt.

Wir freuen uns, Ihnen mitteilen zu können, dass wir mit mehreren US-Behörden im Zusammenhang mit ihren Ermittlungen eine Lösung gefunden haben.

Dies ermöglicht es uns, ein herausforderndes, aber transformatives Kapitel des Lernens aufzuschlagen, das uns dabei geholfen hat, stärker, sicherer und eine noch sicherere Plattform zu werden.

- Refinanzierung (@binance) 21. November 2023

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