FINRA sagt, dass 70 % aller Krypto-Kommunikationen Verstöße gegen Vorschriften enthalten – The Daily Hodl

Eine US-Regulierungsorganisation sagt, dass 70 % aller Krypto-Kommunikationen möglicherweise Verstöße gegen geltende Vorschriften beinhalten.

In einer neuen PressemitteilungDie Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), die Regeln für registrierte Broker und Maklerfirmen erstellt und durchsetzt, gibt an, dass sie nach einer Untersuchung Verstöße in bis zu 70 % der Kryptokommunikation festgestellt habe.

Nach Angaben der FINRA suchte sie nach Verstößen gegen Regel 2210, die „Behauptungen verbietet, die falsch, übertrieben, versprechlich, ungerechtfertigt oder irreführend sind“. Nach Prüfung von 500 Einzelhandelsmitteilungen stellte die Organisation fest, dass die meisten davon gegen die Regel verstießen.

As angegeben von Ira Gluck, Senior Director von FINRA, im FINRA Unscripted Podcast,

„Unsere Analysten wurden gebeten, sich auf materielle Verstöße gegen geltende Regeln und nicht auf technische Verstöße zu konzentrieren. Dazu gehörte also die Suche nach falschen, irreführenden oder versprechenden Aussagen, etwa: Wurde in den Mitteilungen fälschlicherweise angedeutet, dass Krypto-Assets über den Broker-Dealer angeboten wurden?

Wurde in den Mitteilungen das Ausmaß der Anwendung der Bundeswertpapiergesetze oder des SIPC falsch dargestellt, und wurden in den Mitteilungen Merkmale der Investition übertrieben oder falsch dargestellt? Wir haben unsere Analysten außerdem gebeten, nach einer angemessenen Risikooffenlegung oder einer ausgewogenen Formulierung zu suchen.

Und wir wollten wirklich nur sicherstellen, dass die Kommunikation die geltenden Risiken im Zusammenhang mit Krypto-Assets berücksichtigt, insbesondere Risiken im Zusammenhang mit der Art und Weise, wie Krypto-Assets ausgegeben, verkauft, gehalten oder übertragen werden.

Schließlich haben wir die Analysten auch gebeten, die schriftlichen Aufsichtsverfahren, Kontrollen und Schulungen der Unternehmen in Bezug auf die Kommunikation von Krypto-Assets zu überprüfen, um sicherzustellen, dass sie dieses Geschäft angemessen überwachen.“

Gluck sagte, dass er vor der Untersuchung mit hohen Verstößen gegen die Vorschriften gerechnet habe, was durch die Ergebnisse bestätigt worden sei.

„Nun, aufgrund unserer Erfahrungen vor der Durchsuchung haben wir mit einer relativ hohen Rate an Verstößen gerechnet. Und leider stellten wir fest, dass fast 70 % der von uns überprüften Mitteilungen in irgendeiner wesentlichen Weise nicht der FINRA-Regel 2210 entsprachen.“

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• Quelle: https://dailyhodl.com/2024/01/24/finra-says-70-of-all-crypto-communications-contain-regulatory-violations/