A SEC adotou um conjunto de regras na terça-feira que amplia ainda mais a definição de negociante de valores mobiliários, exigindo que aqueles que assumem funções de fornecimento de liquidez – incluindo criadores de mercado automatizados – se registrem na agência.
Postado em 7º de fevereiro de 2024 às 1h28 EST.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) adotou um conjunto redefinido de regras que poderiam potencialmente trazer os principais protocolos de finanças descentralizadas (DeFi) para o âmbito da sua supervisão regulatória.
Numa reunião realizada em 6 de janeiro, a Comissão votou por 3 a 2 para adotar uma regulamentação que defina um revendedor como um participante do mercado que fornece liquidez e atua como formador de mercado.
Isto incluiria aqueles que transacionam no que a SEC chama de “títulos de ativos criptográficos”, e a Comissão argumentou que a estrutura do revendedor se aplicaria às atividades de negociação e não ao tipo de valor mobiliário negociado. A regra se aplica a revendedores que controlam pelo menos US$ 50 milhões em fundos.
“Pessoas, incluindo pessoas que utilizam os chamados 'criadores de mercado automatizados', que estão envolvidas na compra e venda de títulos por conta própria devem considerar se são revendedores de acordo com as regras finais e, portanto, sujeitas aos requisitos de registro de revendedor,” ler uma seção do documento de 247 páginas explicando a regra final.
Comissários da SEC Hester Pierce e Mark Uyeda se opôs à regra, com Pierce dizendo que a regra “eviscera” a distinção revendedor/comerciante no estatuto e na própria orientação da SEC, enquanto Uyeda observou que o público deveria se preocupar com o “imenso escopo desta alegada jurisdição”.
Pierce também questionou como se registrariam aqueles que atuam como provedores de liquidez em formadores de mercado automatizados (AMMs), ao que um membro da equipe da SEC disse que os AMMs eram mais do que software.
🚨 Troca muito importante da audiência da SEC de hoje, onde a equipe da SEC afirma que a nova regra da corretora transformará todos os LPs em AMMs em negociantes de valores mobiliários com exigência de registro. Paráfrase de @HesterPeirce abaixo o questionamento incisivo da equipe: 🚨
Funcionários:
“AMM é…- _gabrielShapir0 (@lex_node) 6 de fevereiro de 2024
Quando ela perguntou quantas pessoas provavelmente seriam atraídas para se registrar neste sistema, ela foi informada de que não havia dados sobre esses números, dada a falta de transparência ou conformidade.
“Eles não estão em conformidade porque não conseguem entender nossas regras. E este será um enorme desafio de implementação para nós”, disse Pierce.
A regra foi uma decepção para entidades como a Blockchain Association e o DeFi Education Fund, que há muito defendem regras mais claras para a indústria e expuseram as suas preocupações à SEC quando a estrutura foi proposta pela primeira vez.
A regra final da SEC sobre a definição de “revendedor” cimenta uma regra impraticável e é um revés para a inovação no ecossistema de ativos digitais.
Em maio de 2022, apresentamos nossas preocupações à SEC: https://t.co/bvTqb65Pfe
Nosso Diretor Jurídico @MTCoppel na regra de hoje: pic.twitter.com/5G7RKkBWkZ
- Blockchain Association (@BlockchainAssn) 6 de fevereiro de 2024
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