KuCoinova regulativna prepletenost se segreva z DOJ in CFTC

Kripto uredba | 1. april 2024

Slika: Freepik/Dražen Žigić

Naraščajoči pravni izzivi, s katerimi se sooča KuCoin, so sprožili jurisdikcijske zaplete

26. marca 2024 je Ministrstvo za pravosodje ZDA (DOJ) vložene obtožbe proti kriptoborzi s sedežem na Sejšelih, KuCoinIn njen ustanovitelja Chun Gan in Ke Tang za kršitve proti pranju denarja (AML) in vodenje nelicenciranih podjetij za prenos denarja. Te obtožbe so temeljile na obtožbah, da KuCoin kljub poslovanju z več kot 30 milijoni strank po vsem svetu ni izvedel ustreznih postopkov AML in Know Your Customer (KYC) v skladu z zahtevami AML zakona o bančni tajnosti, kar je dejansko omogočilo potencialno uporabo platforme za nezakonite dejavnosti​. Pomanjkanje skladnosti ima domnevno omogočil več kot 9 milijard dolarjev sumljivih transakcij, kar je poudarilo možnost izkoriščanja kripto izmenjav za pranje denarja.

Glej:  OSC objavlja izjavo o obtožbah zoper KuKcoin zaradi neizpolnjevanja ontarijske zakonodaje o vrednostnih papirjih

Istega dne je Komisija za trgovanje z blagovnimi pogodbami (CFTC) je proti KuCoinu vložil civilno tožbo, kar pomeni ločen, a enako pomemben regulativni izziv. Obtožbe CFTC so bile osredotočene na KuCoinove operacije nezakonite borze izvedenih finančnih instrumentov digitalnega premoženja in večkratne kršitve zakona o blagovnih borzah (CEA) in predpisov CFTC.. Z razvrstitvijo določenih digitalnih sredstev kot blaga CFTC uveljavlja svojo pristojnost nad trgovanjem z izvedenimi finančnimi instrumenti v zvezi s temi sredstvi. 

Spor o pristojnosti med CFTC in SEC

Zanimiv preobrat v pripovedi je spor okoli regulativne pristojnosti nad kriptovalutami, zlasti Ethereumom (ETH), ki ga je CFTC v svoji pritožbi proti KuCoinu uvrstil med blago. Ta razvrstitev je neposredno v nasprotju s predsednikom Komisije za vrednostne papirje in borzo (SEC). Stališče Garyja Genslerja da bi se lahko večina kriptovalut, razen Bitcoina, štela za vrednostne papirje in bi tako spadala pod regulativno okrilje SEC. Ta razlika v regulativnem pristopu je privedla do zmede in zahteva jasnejše smernice znotraj regulativnega okvira ZDA za kriptovalute.

Glej:  CFTC objavlja poročilo DeFi za oblikovalce politik in industrijo

Dodatek k regulativni razpravi, Komisarka CFTC Caroline Pham je izrazila zaskrbljenost da agresivni izvršilni ukrepi CFTC morda kršijo pooblastila SEC in tako zapletajo regulativno pokrajino za digitalna sredstva. Phamovi komentarji poudarjajo stalno negotovost in pomanjkanje jasnosti glede tega, kateri regulativni organ ima pristojnost nad različnimi vidiki kripto trga, zlasti glede razvrstitve kriptovalut kot blaga ali vrednostnih papirjev.

Izjava komisarke Caroline D. Pham V zvezi s pritožbo KuCoin:

»CFTC je vložil še en agresiven izvršilni ukrep, s katerim izvaja svoje pooblastilo za pregon domnevnih neregistriranih platform za trgovanje z izvedenimi finančnimi instrumenti kripto sredstev in drugih kršitev zakonodaje. Pohvalim budnost oddelka za izvrševanje pri zaščiti naših trgov. Vendar opažam, da se zdi, da pritožba trdi, da lahko delnice sklada, ki jih imajo vlagatelji – in sicer vrednostni papirji – same po sebi predstavljajo trgovanje s finančnim vzvodom v skladu z razdelkom 2(c)(2)(D) Zakona o blagovni borzi. Ta razlaga ne razlikuje med naložbo v sklad, ki bi bil običajno vrednostni papir v pristojnosti SEC, in trgovalnimi dejavnostmi sklada, za katere se tukaj domneva, da so v pristojnosti CFTC. Pristop CFTC lahko posega v avtoriteto SEC in spodkopava desetletja trdne zakone o zaščiti vlagateljev, tako da pomeša finančni instrument s finančno dejavnostjo, kar poruši temelje trgov vrednostnih papirjev. Lastništvo delnic ni isto kot trgovanje z izvedenimi finančnimi instrumenti.«

Glej:  SEC natančno preučuje Ethereum zaradi zamud pri odobritvah ETF

Odgovor KuCoina

"KuCoin spoštuje zakone in predpise različnih držav in se strogo drži standardov skladnosti."

O National Crowdfunding & Fintech Association (NCFA Canada) je finančni inovacijski ekosistem, ki zagotavlja izobraževanje, tržno obveščanje, upravljanje industrije, mreženje in možnosti financiranja ter storitve na tisoče članov skupnosti in tesno sodeluje z industrijo, vlado, partnerji in podružnicami, da ustvari živahno in inovativno finančno tehnologijo in financiranje. industriji v Kanadi. Decentraliziran in porazdeljen NCFA sodeluje z globalnimi deležniki ter pomaga inkubirati projekte in naložbe v sektorjih finančne tehnologije, alternativnega financiranja, množičnega financiranja, financiranja enakovrednih, plačil, digitalnih sredstev in žetonov, umetne inteligence, verige blokov, kriptovalut, regtech in insurtech. . pridruži se Kanadska skupnost Fintech & Funding danes BREZPLAČNO! Ali pa postanite prispeva član in dobiš perke. Za več informacij obiščite: www.ncfacanada.org

• Distribucija vsebine in PR s pomočjo SEO. Okrepite se še danes.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Opolnomočite se. Dostopite tukaj.
• PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Razširjeno znanje. Dostopite tukaj.
• PlatoESG. Ogljik, CleanTech, Energija, Okolje, sončna energija, Ravnanje z odpadki. Dostopite tukaj.
• PlatoHealth. Obveščanje o biotehnologiji in kliničnih preskušanjih. Dostopite tukaj.
• vir: https://ncfacanada.org/kucoins-regulatory-entanglement-heats-up-with-doj-and-cftc/