การอัปเดตการคว่ำบาตรรัสเซียและเบลารุส – 15 มีนาคม 2022

ประเด็นที่สำคัญ:

• คำสั่งผู้บริหารใหม่ห้ามการนำเข้าและส่งออกบางอย่าง และอนุญาตให้กระทรวงการคลังกำหนดข้อจำกัดที่สำคัญในการลงทุนของสหรัฐฯ ในรัสเซีย
• การคว่ำบาตรเพิ่มเติมตั้งเป้า "ชนชั้นสูง" ของรัสเซียใกล้กับประธานาธิบดีวลาดิมีร์ ปูติน
• คำแนะนำของ OFAC ชี้แจงว่าข้อห้ามการคว่ำบาตรที่เกี่ยวข้องกับรัสเซียมีผลกับธุรกรรมสกุลเงินดิจิทัล

___________________________________________________________________________

เมื่อวันที่ 11 มีนาคม พ.ศ. 2022 ประธานาธิบดีไบเดนลงนามในสัญญาใหม่ คำสั่งผู้บริหารที่เกี่ยวข้องกับรัสเซีย, ห้ามนำเข้า ส่งออก และการลงทุนใหม่บางอย่างเกี่ยวกับการรุกรานของสหพันธรัฐรัสเซียอย่างต่อเนื่อง (“11 มีนาคม EO”)

11 มีนาคม EO รวมถึงห้ามนำเข้าปลา อาหารทะเล และการเตรียมการดังกล่าว เครื่องดื่มแอลกอฮอล์ และเพชรที่ไม่ใช่อุตสาหกรรมจากรัสเซีย ตลอดจนข้อจำกัดการส่งออกสินค้าฟุ่มเฟือยจากสหรัฐอเมริกาไปยังรัสเซียและเบลารุส สำนักอุตสาหกรรมและความมั่นคง กระทรวงพาณิชย์ เผยแพร่ รายการ อยู่ภายใต้การจำกัดการส่งออก ซึ่งครอบคลุมทั้งสินค้าระดับไฮเอนด์ เช่น อัญมณี ของเก่า และขนสัตว์ ตลอดจนสินค้าอุปโภคบริโภคทั่วไป เช่น เครื่องสำอาง พรม และผ้าห่ม

นอกจากการจำกัดการค้าแล้ว 11 มีนาคม EO ยังกำหนดข้อจำกัดที่สำคัญเกี่ยวกับการลงทุนของสหรัฐฯ ในรัสเซียด้วยการห้าม:

• การลงทุนใหม่ในภาคเศรษฐกิจใดๆ ของสหพันธรัฐรัสเซีย ตามที่รัฐมนตรีกระทรวงการคลังกำหนด โดยหารือกับรัฐมนตรีต่างประเทศสหรัฐฯ ไม่ว่าจะอยู่ที่ใด
• การส่งออก การส่งออกซ้ำ การขายหรือการจัดหาโดยตรงหรือโดยอ้อมจากสหรัฐอเมริกาหรือโดยบุคคลของสหรัฐอเมริกาไม่ว่าจะอยู่ที่ใด ธนบัตรที่เป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ ให้กับรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียหรือบุคคลใดๆ ที่อยู่ในสหพันธรัฐรัสเซีย
• การอนุมัติ การจัดหาเงินทุน การอำนวยความสะดวก หรือการรับประกันโดยบุคคลในสหรัฐอเมริกา ไม่ว่าจะอยู่ที่ใด การทำธุรกรรมโดยบุคคลต่างประเทศ ซึ่งการทำธุรกรรมโดยบุคคลต่างประเทศนั้นจะถูกห้ามในส่วนนี้หากดำเนินการโดยบุคคลในสหรัฐอเมริกาหรือภายในสหรัฐอเมริกา

ในวันเดียวกันนั้น สำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศของกรมธนารักษ์ (“OFAC”) ได้ออกใบอนุญาตทั่วไปใหม่หลายฉบับเพื่ออนุญาตการทำธุรกรรมบางอย่างเป็นอย่างอื่นที่ห้ามโดย EO วันที่ 11 มีนาคม EO โปรดทราบว่าใบอนุญาตทั่วไปด้านล่างไม่อนุญาตให้มีการทำธุรกรรมใด ๆ ที่ต้องห้ามโดย ที่ ข้อบังคับมาตรการคว่ำบาตรกิจกรรมในต่างประเทศที่เป็นอันตรายต่อรัสเซีย (31 CFR 587)

• ใบอนุญาตทั่วไป 17: การอนุญาตการทำธุรกรรมจนถึงวันที่ 25 มีนาคม 2022 ปกติเหตุการณ์และจำเป็นต่อการนำเข้าปลา อาหารทะเล และการเตรียมการดังกล่าวไปยังสหรัฐอเมริกา เครื่องดื่มแอลกอฮอล์; หรือเพชรที่ไม่ใช่เพชรที่ใช้ในอุตสาหกรรมของสหพันธรัฐรัสเซียตามสัญญาที่เป็นลายลักษณ์อักษรหรือข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรที่ทำขึ้นก่อนวันที่ 11 มีนาคม 2022
• ใบอนุญาตทั่วไป 18: การอนุญาตการทำธุรกรรมที่ปกติแล้วเกิดขึ้นและจำเป็นต่อการโอนธนบัตรที่เป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ ที่ไม่ใช่เพื่อการค้า การส่งเงินส่วนบุคคลจาก: (i) สหรัฐฯ หรือบุคคลในสหรัฐอเมริกา ไม่ว่าจะอยู่ที่ใดก็ตาม ไปยังบุคคลที่อยู่ในสหพันธรัฐรัสเซีย; หรือ (ii) บุคคลในสหรัฐอเมริกาซึ่งเป็นบุคคลที่ตั้งอยู่ในสหพันธรัฐรัสเซีย
• ใบอนุญาตทั่วไป 19: การอนุญาตธุรกรรมที่ปกติและจำเป็นต่อการบำรุงรักษาส่วนบุคคลภายในสหพันธรัฐรัสเซีย รวมถึงการชำระค่าใช้จ่ายที่อยู่อาศัย การได้มาซึ่งสินค้าหรือบริการสำหรับใช้ส่วนตัว การชำระภาษีหรือค่าธรรมเนียม และการซื้อหรือการรับใบอนุญาต ใบอนุญาต หรือสาธารณะ บริการสาธารณูปโภค

นอกจากนี้ OFAC ยังเผยแพร่ ใบอนุญาตทั่วไป 23ซึ่งอนุญาตให้องค์กรพัฒนาเอกชนมีส่วนร่วมในกิจกรรมด้านมนุษยธรรม การสร้างประชาธิปไตย การศึกษา การพัฒนาที่ไม่ใช่เชิงพาณิชย์ และการคุ้มครองสิ่งแวดล้อมในสาธารณรัฐประชาชนโดเนตสค์หรือภูมิภาคสาธารณรัฐประชาชนลูฮันสค์ของยูเครน ซึ่งมิฉะนั้นจะถูกห้ามโดย คำสั่งผู้บริหาร 14065 ลงวันที่ 21 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2022.

ในวันเดียวกับการดำเนินการที่เกี่ยวข้องกับคำสั่งผู้บริหารชุดใหม่ OFAC ก็ได้เปิดตัว an มาตรการคว่ำบาตรเพิ่มเติม มุ่งเป้าไปที่ "ชนชั้นสูงในระบบการปกครองและผู้บริหารธุรกิจ" ของรัสเซียตาม สั่งซื้อ 14024 บริหาร (“EO 14024”) ที่กำหนดได้แก่

• สมาชิกในครอบครัวสามคนของโฆษกของประธานาธิบดีปูติน Dmitriy Sergeevich Peskov ซึ่งได้รับการอนุมัติจากสหรัฐอเมริกา ออสเตรเลีย แคนาดา และสหภาพยุโรป
• มหาเศรษฐีชาวรัสเซียและวงในของเครมลิน Viktor Vekselberg ซึ่งก่อนหน้านี้ถูกกำหนดตาม สั่งซื้อ 13662 บริหาร. OFAC ยังระบุทรัพย์สินหรูหราสองแห่งของ Vekselberg ซึ่งเป็นเครื่องบินที่มีหมายเลขหาง P4-MIS และเรือยอทช์ชื่อ Tango เป็นทรัพย์สินที่ถูกบล็อก ทั้ง P4-MIS และ Tango มีมูลค่าประมาณ 90 ล้านดอลลาร์ต่อเครื่องต่อเครื่อง
• บุคคลสิบรายที่ประกอบด้วยคณะกรรมการบริหารทั้งหมดของ VTB Bank ซึ่งก่อนหน้านี้ได้รับการอนุมัติตาม EO 14024
• สมาชิก XNUMX คนของสภาดูมาแห่งรัฐรัสเซีย (สภานิติบัญญัติ) รวมถึง Vyacheslav Victorovich Volodin ซึ่งเป็นสมาชิกถาวรของคณะมนตรีความมั่นคงของรัสเซียด้วย Volodin เคยถูกลงโทษตาม สั่งซื้อ 13661 บริหาร. ก่อนหน้านี้ บุคคลทั้ง 12 คนเคยถูกกำหนดโดยสหภาพยุโรปและแคนาดา และอีกสามคนถูกกำหนดโดยสหราชอาณาจักร รวมถึงโวโลดินด้วย

OFAC ได้เพิ่มข้อมูลข้างต้นลงในรายการ Nationals and Blocked Persons List (“SDN List”) แล้ว โดยทั่วไปแล้ว ห้ามมิให้บุคคลในสหรัฐอเมริกาทำธุรกรรมส่วนใหญ่กับ SDN หากไม่มีใบอนุญาตเฉพาะหรือใบอนุญาตทั่วไป และทรัพย์สินของ SDN ในสหรัฐอเมริกาทั้งหมด “ถูกบล็อก” และต้องรายงานไปยัง OFAC บุคคลธรรมดาที่ได้รับการแต่งตั้งจะถูกห้ามเดินทางเช่นกัน และหน่วยงานทั้งหมดที่ 50% หรือมากกว่าเป็นเจ้าของโดย SDN จะได้รับการปฏิบัติเสมือนว่าพวกเขาอยู่ในรายชื่อ SDN ด้วย (เรียกว่า "กฎ 50%")

นอกจากนี้ บุคคลใดๆ รวมถึงบุคคลที่ไม่ใช่ชาวอเมริกัน อาจได้รับมอบหมายให้ให้ความช่วยเหลือ ให้การสนับสนุน หรือให้การสนับสนุนทางการเงิน สื่อ หรือเทคโนโลยีสำหรับ หรือสินค้าหรือบริการแก่หรือสนับสนุน SDN เหล่านี้

OFAC ยังได้ชี้แจงใน แนวทางใหม่ มาตรการคว่ำบาตรทั้งหมดที่กำหนดตาม EO 14024 มีผลบังคับใช้ ไม่ว่าธุรกรรมจะทำโดยใช้สกุลเงินดั้งเดิมหรือสกุลเงินเสมือน ซึ่งรวมถึงสกุลเงินดิจิทัลด้วย ในคำแนะนำนี้ OFAC เตือนว่า “บุคคลในสหรัฐอเมริกาไม่ว่าจะอยู่ที่ใดก็ตาม รวมถึงบริษัทที่ดำเนินการธุรกรรมสกุลเงินเสมือน จะต้องระมัดระวังในการพยายามหลีกเลี่ยงกฎระเบียบของ OFAC และต้องดำเนินการตามขั้นตอนที่มีความเสี่ยงเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาจะไม่มีส่วนร่วมในธุรกรรมที่ต้องห้าม” สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรและสกุลเงินเสมือน โปรดดูที่ คำแนะนำการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรของ OFAC สำหรับอุตสาหกรรมสกุลเงินเสมือน และโฟลี่ย์ ฮอกส์ การแจ้งเตือนลูกค้า

Foley Hoag จะยังคงให้ข้อมูลอัปเดตต่อไปในขณะที่สถานการณ์เกี่ยวกับยูเครนพัฒนาขึ้น บริษัทที่มีคำถามเกี่ยวกับการดำเนินการเหล่านี้หรือวิธีการตรวจสอบให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ และข้อบังคับการควบคุมการส่งออก ควรติดต่อสมาชิกของ Foley Hoag's มาตรการคว่ำบาตรทางการค้าและการควบคุมการส่งออก. สำหรับข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการที่เกี่ยวข้องกับรัสเซียก่อนหน้านี้ โปรดดูการแจ้งเตือนลูกค้าก่อนหน้าของเราที่ออกใน มีนาคม,  มีนาคม, มีนาคม, กุมภาพันธ์ 28และ กุมภาพันธ์ 17.