交流新闻 - 据报道，Robinhood 未能满足某些消费者保护标准。
- SEC 于 65 年 2020 月对该公司处以 XNUMX 万美元的罚款。
据报道，反洗钱和网络安全标准被 罗宾汉的 加密交易业务，已被纽约州金融服务部罚款 30 万美元。
纽约金融服务部发现适合公司规模、交易量和客户档案的手动交易监控系统“人员不足”和“未能及时过渡”（NYDFS).
不是第一次罗宾汉
据 NYDFS 报道，Robinhood 的网络安全计划未能管理运营风险，其政策不符合网络安全和虚拟货币的监管要求。 此外，据报道，Robinhood 未能在其网站上提供电话号码以收集客户投诉，从而未能满足某些消费者保护标准。
据《华尔街日报》报道，最重要的是，对这家在线经纪公司的“执法调查”发现了严重缺陷。 据说，公司管理层对合规计划的监督是造成这些缺陷的原因。
监管机构现已采取第一次执法行动 cryptocurrency 通过发布此处罚。 其新负责人 Adrienne A. Harris 表示，她希望通过此公告为加密业务提供更大的方向。 此外，她计划扩大监管机构的虚拟货币部门。
显然，这不是 Robinhood 第一次无视游戏规则。 作为和解协议的一部分， SEC 于 65 年 2020 月从该企业收到了 70 万美元的付款。去年 XNUMX 月，金融业监管局因未能保护消费者而对经纪业务处以 XNUMX 万美元的罚款。
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